案件防控工作自查自評(píng)報(bào)告范文
銀監(jiān)分局:
根據(jù)銀監(jiān)局、省聯(lián)社和市農(nóng)信辦關(guān)于案件防控工作的文件精神和要求,****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社在2013年度案件防控工作中,加強(qiáng)學(xué)習(xí),強(qiáng)化培訓(xùn),提高隊(duì)伍建設(shè)管理水平;突出重點(diǎn),加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查力度,加強(qiáng)內(nèi)控執(zhí)行力的檢查;加強(qiáng)管理,提高內(nèi)部管控工作能力。為強(qiáng)化對(duì)潛在案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、持續(xù)的排查清理工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,杜絕各類案件的發(fā)生,實(shí)現(xiàn)了依法治社、合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理和案件防控的目標(biāo),F(xiàn)將2013年案件防控工作自評(píng)報(bào)告如下:
一、案件防控工作組織情況。
縣聯(lián)社黨委十分重視案件防控工作,成立案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。聯(lián)社黨委書記、理事長組長,聯(lián)社黨委副書記、任常務(wù)副組長,聯(lián)社黨委委員、監(jiān)事長副主任聯(lián)社各科室和基層信用社負(fù)責(zé)人任成員, 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公地點(diǎn)設(shè)在聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察室。辦公室主任由任,直接抓案件防控工作,紀(jì)檢監(jiān)察室重點(diǎn)抓案件防控工作。聯(lián)社黨委、領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室多次召開會(huì)議專門研究、制定方案和措施,下發(fā)了文件,并召開會(huì)議安排部署,尤其是在年初工作會(huì)議上,聯(lián)社黨委書記、理事行了強(qiáng)調(diào)要求:一要學(xué)習(xí)文件,提高認(rèn)識(shí);二要從源頭抓,做好預(yù)防;三要按照規(guī)定,處理業(yè)務(wù)。信用社從業(yè)人員,都要在本職崗位上,按制度規(guī)定辦事,按照操作規(guī)程處理業(yè)務(wù),做到規(guī)范化管理,做到細(xì)化管理,預(yù)防案件的發(fā)生。
二、案件防控工作質(zhì)量情況。
一是加強(qiáng)預(yù)防教育工作,規(guī)范員工的思想行為。以開展以德治社,樹立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀,不斷增強(qiáng)員工事業(yè)心和責(zé)任感,樹立按章辦事,達(dá)到認(rèn)真履行崗位職責(zé),從而起到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的作用;二是堅(jiān)持以人為本,注重實(shí)際效果。實(shí)行人事制度陽光化,努力打造一支政治強(qiáng)、作風(fēng)正、遵紀(jì)守法、勇于創(chuàng)新、善于學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)精良、勤勉廉潔的.高素質(zhì)管理團(tuán)隊(duì)。堅(jiān)持全縣信用社案件專項(xiàng)治理大檢查與其他有針對(duì)性的檢查相結(jié)合,提高檢查工作的有效性,建立“懲治、教育、監(jiān)督、防范”為一體的案件防控機(jī)制,做到用制度管人、管事,用流程規(guī)范操作,用流程控制風(fēng)險(xiǎn),用流程明晰責(zé)任,切實(shí)增強(qiáng)制度流程的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性,努力構(gòu)建崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程制約、內(nèi)部審計(jì)稽核、業(yè)務(wù)條線監(jiān)督,技術(shù)手段防范的“五道防線”。取得了較好成效。目前,****聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的依法合規(guī)操作,關(guān)鍵崗位和人員的風(fēng)險(xiǎn)控制得到加強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)管理文化和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制初步形成。全縣信用社上下對(duì)案件防控的思想認(rèn)識(shí)進(jìn)一步提高,重業(yè)務(wù)、輕管理的觀念得到根本轉(zhuǎn)變,增強(qiáng)了法紀(jì)觀念和安全意識(shí),內(nèi)控管理進(jìn)一步加強(qiáng),有效提高了全縣防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。內(nèi)控管理明顯進(jìn)步,風(fēng)險(xiǎn)管理水平持續(xù)提高,案件防控長效機(jī)制有效建立,全面提升我縣信用社的風(fēng)險(xiǎn)管控能力和案件防控水平,杜絕了2013年****聯(lián)社案件的發(fā)生。
三、內(nèi)審稽核工作情況。
為切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范操作、排查風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,杜絕各類案件的發(fā)生,全面推進(jìn)“合規(guī)長效機(jī)制建設(shè)年”活動(dòng),進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為,提高經(jīng)營管理水平,按照市辦和縣聯(lián)社對(duì)2013年稽核監(jiān)督工作的部署和要求,依據(jù)金融法規(guī)和有關(guān)方針政策、規(guī)章制度,本著實(shí)事求是、客觀公正、廉潔奉公的原則開展內(nèi)審稽核工作。一是制定計(jì)劃,明確工作目標(biāo)。為深化稽核監(jiān)管工作,嚴(yán)肅各項(xiàng)管理制度,依法治社,規(guī)范各種業(yè)務(wù)操作行為,充分發(fā)揮稽核工作的服務(wù)與監(jiān)督作用,及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了《聯(lián)社2013年審計(jì)工作意見》;二是認(rèn)真落實(shí)稽核人員崗位責(zé)任制。為把稽核工作真正落到實(shí)處,嚴(yán)防工作流于形式,要求稽核人員要堅(jiān)持對(duì)組織負(fù)責(zé)、對(duì)工作負(fù)責(zé)和對(duì)自己負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)稽核員實(shí)行分月稽核責(zé)任制。三是開展轄內(nèi)2013年度業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的審計(jì)工作。對(duì)轄內(nèi)27個(gè)信用社(部)的存款、貸款、賬務(wù)、內(nèi)控制度進(jìn)行了檢查;四是認(rèn)真開展員工崗位風(fēng)險(xiǎn)排查及行為排查活動(dòng),全面排查案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,重點(diǎn)排查柜面操作、存款、貸款等領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,強(qiáng)化柜員管理、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬和復(fù)核授權(quán)等“六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)”的排查工作,排查活動(dòng)要做到邊排查、邊整改并及時(shí)有效處置;五是對(duì)2012年調(diào)動(dòng)和交流的基層社主任、會(huì)計(jì)進(jìn)行了離任審計(jì)。按照監(jiān)管部門“四項(xiàng)制度”的要求,及時(shí)對(duì)位社主任和14位會(huì)計(jì)任職期間的全部業(yè)務(wù)進(jìn)行了認(rèn)真的審計(jì),通過離任審計(jì),做到了排查風(fēng)險(xiǎn),查漏補(bǔ)缺,及時(shí)整改,防止了更大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;六是對(duì)重要崗位人員移交手續(xù)進(jìn)行監(jiān)交。今年來,共監(jiān)交重要崗位人員移交手續(xù)5人次,為確保交接清楚,明確劃分責(zé)任,確保交接清楚。
四、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)情況。
按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)的各項(xiàng)措施,對(duì)照有關(guān)法律法規(guī),建章立制,加大內(nèi)控執(zhí)行力度,預(yù)防了案件的苗頭,減少了嚴(yán)重的違規(guī)違紀(jì)問題。一是加強(qiáng)管理,提高內(nèi)部管控能力。為充實(shí)完善了內(nèi)部管理制度,實(shí)行陽光社務(wù),根據(jù)本單位業(yè)務(wù)規(guī)模、管理水平和員工素質(zhì),制定完善風(fēng)險(xiǎn)管理的辦法和措施。把轉(zhuǎn)變管理思路、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、依法合規(guī)經(jīng)營作為行業(yè)管理的重要內(nèi)容,把提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力作為衡量履職水平的主要標(biāo)準(zhǔn),做到從嚴(yán)管理、有效管理、科學(xué)管理,建立業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范并重的管理機(jī)制,向管理要效益、要質(zhì)量。二是完善機(jī)制,強(qiáng)化制度建設(shè)執(zhí)行力。我們把全面落實(shí)制度、提高執(zhí)行力作為重點(diǎn)。做到用制度管人、管事,用流程規(guī)范操作,用流程控制風(fēng)險(xiǎn),用流程明晰責(zé)任,切實(shí)增強(qiáng)制度流程的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性,努力構(gòu)建崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程制約、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、業(yè)務(wù)條線監(jiān)督,技術(shù)手段防范的監(jiān)督機(jī)制,把加強(qiáng)監(jiān)督檢查作為提高制度執(zhí)行力的保證。三是建立科技,防范操作風(fēng)險(xiǎn)。****聯(lián)社監(jiān)督中心對(duì)全縣信用社風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)現(xiàn)了全部監(jiān)控,監(jiān)督中心是對(duì)縣城部當(dāng)天的傳票進(jìn)行檢查監(jiān)督,風(fēng)險(xiǎn)防控中心是利用科技網(wǎng)絡(luò)對(duì)全縣信用社各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行遠(yuǎn)程時(shí)時(shí)監(jiān)控。
五、案件責(zé)任追究與整改情況。
落實(shí)責(zé)任,確保各類案件的查處。進(jìn)一步強(qiáng)化案件防控責(zé)任。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,對(duì)案件防控工作,實(shí)行聯(lián)社班子成員包片、科室負(fù)責(zé)人包社責(zé)任制,建立健全案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制,將業(yè)務(wù)管理與案件防控緊密結(jié)合起來,全面落實(shí)案件防控崗位責(zé)任制。健全合規(guī)檢查責(zé)任制度。要進(jìn)一步發(fā)揮紀(jì)檢檢查和審計(jì)監(jiān)督的作用,健全監(jiān)督職能,確保審計(jì)監(jiān)察工作的有效性,促進(jìn)義務(wù)經(jīng)營健康有序開展。
以上綜合自評(píng)為滿意。
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