股份有限公司制度

股份有限公司制度

　　在發展不斷提速的社會中，越來越多人會去使用制度，制度具有合理性和合法性分配功能。那么制度怎么擬定才能發揮它最大的作用呢？下面是小編整理的股份有限公司制度，歡迎大家分享。

　　一、適用范圍

　　本制度適用于公司內突然發生，嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司緊急事件的處置。公司的突發事件是指公司的正常經營受到影響甚至無法繼續經營，公司財產、人員以及投資者利益受到損失，造成區域性甚至全國性影響，有可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司風險事件，主要包括但不限于：

　　（一）治理類

　　1、公司主要股東單位出現重大風險，對公司造成重大影響；

　　2、公司的股東之間出現明顯分歧；

　　3、大股東的股東存在紛爭訴訟；

　　4、公司董事、監事及高管人員涉及重大違規甚至違法行為；

　　5、管理層對公司失去控制；

　　6、公司資產被主要股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調回；

　　（二）經營類

　　1、公司董事會可能出現較大的決策失誤；

　　2、公司的經營班子可能出現較大的經營失誤；

　　3、公司的經營和財務狀況惡化；安信信托投資股份有限公司

　　4、公司面臨退市風險；

　　5、公司主營業務不清晰，或無持續性經營能力；

　　6、公司信托產品出現兌付風險；

　　7、公司經營活動中可能出現的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險；

　　8、其他影響公司正常經營情況；

　�。ㄈ�）環境類

　　1、國際重大事件波及上市公司；

　　2、國內重大事件或政策的重大變化波及上市公司；

　　3、自然災害造成公司經營業務受到影響；

　　4、事故災難，指企業內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經營受到影響；

　　5、公共衛生事件及社會安全事件等；

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　　1、公司的股價異常波動；

　　2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；

　　3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；

　　4、公司發布的信息出現重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；

　　5、可能或已經造成社會不穩定，引發投資者群體上訪或投訴事件等；

　　二、組織體系及職責

　　公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則，實行統一領導，分級負責，依法規范，加強管理、快速反應、協同應對。公司將成立突發風險事件領導工作小組，負責公司突發事件的管理以及處置

　　工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。

　　其中：

　　（一）組長職責：

　　1、負責公司突發事件的應急管理工作；

　　2、批準和終止本預案；安信信托投資股份有限公司

　　3、組織指揮突發風險處置工作；

　　4、在突發事件處置過程中對一些重要事項作出決策。

　　5、協調和組織突發風險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統一的對

　　外宣傳解釋口徑。

　　6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯系與關系；

　�。ǘ�）副組長職責：

　　1、協助組長進行有關突發風險的處置工作；

　　2、指導下屬公司及分支機構的突發事件應急體系建設；

　　3、綜合協調信息收集、情況匯總分析等工作，發揮運轉樞紐作用。

　�。ㄈ�）組員職責：

　　1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發事件的應急管理

　　工作；

　　2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定；

　　3、收集、反饋突發風險事件處置的相關信息；

　　4、指導和協調下屬各部門或各下屬單位及分支機構做好相關突發事件的預防、應急處置和調查處理等工作；

　　5、負責組織突發風險事件處置工作的善后和總結工作；

　　6、負責有關突發事件的信息披露工作；

　　7、履行突發事件的值守等職責。

　　各組員實行24小時值班，手機必須隨時保持暢通狀態，發現問題及時向副組長報告，并按照指示進行處理。

　　三、預警和預防機制

　　（一）預警和預防制度

　　公司各部門、各下屬公司及分支機構責任人作為突發事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態控制在萌芽狀態中。

　�。ǘ�）預警信息的傳遞及處置

　　預警信息包括突發事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司

　　公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報，然后由分管領導協同有關人員對信息進行分析及調查，確定為有可能導致或轉化為突發事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關《信息事務披露管理制度》規定進行披露。

　　四、突發事件的應急處置

　　發生本預案選用范圍的.突發事件后，啟動公司突發事件應急預案。公司根據突發事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。

　�。ㄒ唬┬畔�報送

　　發生影響或可能影響金融市場穩定的突發事件后，領導工作小組應在1個小時內將事件情況、已采取的措施、聯絡人及聯系方式等通過電話報銀監會、證監會有關部門，同時應在2個小時內將事件的詳細情況書面報銀監會、證監會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內容主要包括時間、地點、事件性質、影響范圍、事件發展趨勢和已經采取的措施等。應急處置過程中，要及時續報有關情況。涉外突發事件以及發生在敏感地區、敏感時間的突發事件信息的報送，可隨時上報。

　�。ǘ�）先期處置

　　發生突發事件后，事發單位要立即采取措施控制事態發展，組織開展應急救援工作，并根據職責和規定的權限啟動本單位制訂的相關應急預案，及時有效地進行先期處置，控制事態。

　　（三）應急處置

　　領導工作小組確定突發風險事件后，應根據突發風險事件性質及事態嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預案。同時針對不同突發風險事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統一領導下，制定突發風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。

　　1、治理類突發風險事件主要處置措施

　�。�1）約見股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的發展情況；

　�。�2）對公司有關董事、監事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；

　�。�3）深入了解公司的資產狀況，對轉移資產的詳細情況報告有關部門，必要時報警處理；

　　（4）協助公安部門對部分涉案人員進行控制；

　　（5）加強與投資者關系的管理，積極應對投資者的咨詢、來訪及調查；

　　（6）按照規定做好信息披露工作；

　　2、經營類突發風險事件主要處置措施

　�。�1）徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構進行審計或評估；

　�。�2）查清公司經營班子及董事會的日常經營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規章制度，若存在此情形，則及時調整或更換公司的經營班子及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；

　�。�3）對相關責任人員進行談話及控制；

　　（4）暫時停止公司的重大投資等經營活動；

　　（5）對于公司經營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構進行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發、重組。

　　（6）按照規定做好信息披露工作；

　　3、環境類突發風險事件主要處置措施

　�。�1）深入調查、了解目前環境，包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環境詳細情況以及對上市公司的影響程度；

　�。�2）公司召開經營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；

　�。�3）公司經營班子及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東會予以調整經營策略及投資方向。

　�。�4）對于自然災害或社會公共事件對經營項目已經造成嚴重影響，則公司安信信托投資股份有限公司

　　6應立即派出相關領導親赴現場進行緊急處理，并及時上報現場處理情況。

　�。�5）按照規定做好信息披露工作；

　　4、信息類突發風險事件主要處置措施

　�。�1）聯系有關媒體報導負責人，將真實情況告知，并商議處理方案；

　�。�2）立即對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；

　　（3）追查相關責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；

　�。�4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調查工作；

　�。�5）按照規定做好信息披露工作；

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　　突發事件結束后，應盡快消除突發風險事件的影響，并及時解除應急狀態，恢復正常工作狀態。同時總結經驗，對突發事件的起因、性質、影響、責任、經驗教訓和恢復重建等問題進行調查評估，評估應急預案的實施效果，對本預案進行修訂和完善。

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　　由公司經營班子擬定關于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復經營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準后執行。

　　五、應急保障

　　公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關預案，切實做好應對突發事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。

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　　公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯系。

　　（二）應急隊伍保障

　　領導工作小組有權利根據突發風險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。

　�。ㄈ�）物資保障

　　公司的經營班子應做好突發風險事件處置工作的物資保障，準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發事件應急保障資金的使用和效果進行監管和評估。

　　（四）培訓

　　公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業培訓工作。

　　六、附則

　　（一）負責機制

　　突發事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。

　　（二）表彰獎勵

　　對突發事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。

　�。ㄈ�）責任追究

　　對遲報、謊報、瞞報和漏報突發事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關責任人給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　�。ㄋ模┍绢A案由公司董事會負責解釋和組織實施。

　�。ㄎ澹┍绢A案自公司董事會審議通過之日起施行。

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