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      1. 證券公司崗位職責(zé)

        時(shí)間:2023-06-28 15:52:59 崗位職責(zé) 我要投稿

        【精】證券公司崗位職責(zé)

          隨著社會不斷地進(jìn)步,很多情況下我們都會接觸到崗位職責(zé),崗位職責(zé)的明確對于企業(yè)規(guī)范用工、避免風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧,以下是小編為大家收集的證券公司崗位職責(zé),歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。

        【精】證券公司崗位職責(zé)

        證券公司崗位職責(zé)1

          1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天,服務(wù)客戶,了解客戶需求,盡全力滿足客戶需求,幫助客戶選擇最適合的理財(cái)產(chǎn)品;

          2、運(yùn)用公司平臺、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù),去靈活的解答客戶問題,針對客戶不同投資需求,提供投資理財(cái)規(guī)劃;

          3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶,負(fù)責(zé)客戶信息的`咨詢和收集,為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;

          4、協(xié)助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù),對意向客戶進(jìn)行溝通交流,建立良好的長期合作關(guān)系。

        證券公司崗位職責(zé)2

          1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,完成各期會計(jì)核算工作。

          2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和總公司及營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、會計(jì)制度,從事營業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會i核算。

          3、對本部門會計(jì)以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

          4、負(fù)責(zé)每日對資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細(xì)的逐筆復(fù)核并制單,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整,確保憑單與實(shí)際金額相符。

          5、負(fù)責(zé)對開戶、銷戶數(shù)量及收取的'手續(xù)費(fèi)進(jìn)行詳細(xì)逐筆復(fù)核,檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)査找原因,并報(bào)請領(lǐng)導(dǎo)處理。

          6、負(fù)責(zé)日常會計(jì)核算工作,辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)銷核算,做到用途清楚,開支合理、合法,手續(xù)齊全,需求正確。

          7、負(fù)責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費(fèi)用支出的會計(jì)核算工作,負(fù)責(zé)將費(fèi)用支出核算到人,及時(shí)編制記賬憑證。

          8、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作,建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬,保證賬實(shí)相符,及時(shí)登記營業(yè)費(fèi)用明細(xì)賬、往來明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。

          9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定,做好清產(chǎn)核資工作,每年年底,與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合,做好固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、報(bào)廢等工作,按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。

          10、負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會計(jì)憑證賬簿報(bào)表的裝訂歸檔工作,同時(shí)保管如以前所有年度會計(jì)檔案,保證無丟失、缺損。

          11、負(fù)責(zé)交易日報(bào)月報(bào)年報(bào)的統(tǒng)計(jì)整理和報(bào)送。

          12、每月月底及時(shí)結(jié)賬,并與總賬核對,保證明細(xì)賬與總賬相符。

          13、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

          14、接受財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),按照總公司批準(zhǔn)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)核算。

          15、有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。

          16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導(dǎo)職能。

          17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意,不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財(cái)務(wù)資料。

          18、對財(cái)務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

        證券公司崗位職責(zé)3

          1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))

          2、客戶的.日常服務(wù)及維護(hù)(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)

          3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

          4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

          5、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理,監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

        證券公司崗位職責(zé)4

          1、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理建立及健全集團(tuán)財(cái)務(wù)政策及各項(xiàng)運(yùn)算制度,并不斷修改完善。

          2、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理定期分析整個集團(tuán)經(jīng)營狀況,及時(shí)提出合理化建議。

          3、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會計(jì)核算、會計(jì)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)察、存貨控制等方面的工作,加強(qiáng)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)管理,提高經(jīng)濟(jì)效益。

          4、參與集團(tuán)重要經(jīng)營活動等方面的決策和方案的制定工作,參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的.研究、審查,參與重要經(jīng)濟(jì)問題的分析和決策。

          5、負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展,并及時(shí)向上級匯報(bào)工作。

          6、制定財(cái)務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標(biāo)和工作計(jì)劃,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

          7、做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)各項(xiàng)行政事務(wù)處理工作,提高工作效能,增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神。

          9、及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)上級指示并貫徹執(zhí)行。

        證券公司崗位職責(zé)5

          1、從事客戶開發(fā)、維護(hù)、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。

          2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識,能做到有效溝通;

          3、根據(jù)公司理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn),通過多種模式、渠道和市場活動,開發(fā)潛在有效客戶,分析客戶的理財(cái)需求,幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議;

          4、定期做客戶回訪,做好老客戶維護(hù)和再開發(fā);

          5、完成銷售經(jīng)理制定的`銷售目標(biāo)、負(fù)責(zé)對公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷售。

        證券公司崗位職責(zé)6

          第一章總則

          第一條為提高客戶服務(wù)水平,加強(qiáng)公司投資顧問業(yè)務(wù)管理,規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù),促進(jìn)投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,制定本辦法。

          第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的,其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

          第三條本辦法所指的證券投資顧問,是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù),取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

          第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門,負(fù)責(zé)投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作;

          投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門,負(fù)責(zé)證券投資顧問的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價(jià)等工作,負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求,提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù);

          人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問的人事管理、資格申報(bào)和注冊登記等相關(guān)事宜;

          信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持;

          法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核,開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢,在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查,并對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核,并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

          第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責(zé)

          第五條投資顧問的任職資格包括:

          1.具有良好的職業(yè)道德,良好的'合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄;

          2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問;

          3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

          4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題;

          5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

          第六條投資顧問的基本工作職責(zé)包括:

          一、客戶服務(wù)工作1.在合理評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上,為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù),包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等;

          2.以報(bào)告會、沙龍等形式展開投資者教育活動,就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn);

          3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議,或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

          二、培訓(xùn)工作

          1.參加營業(yè)部晨會或夕會,向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析,并提供近期的投資策略;

          2.參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作,對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

          三、研究工作

          1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報(bào)告,通過各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài);

          2.在公司的統(tǒng)一組織下,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

          四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

          第三章投資顧問的行為準(zhǔn)則

          第七條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

          第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)重視客戶利益,不得為自己或他人利益損害客戶利益;在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí),不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

          第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息:

          1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

          2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;3.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

          4.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

          同時(shí),公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站,公示前款第一、二項(xiàng)信息。

          第十條證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取,嚴(yán)禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

          第十一條投資顧問人員禁止行為:

         。ㄒ唬┏鲎、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

         。ǘ┻`規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料,并造成遺失和損毀;

         。ㄈ┩ㄟ^廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體,向

          社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢進(jìn)行預(yù)測。

         。ㄋ模┮蕴摷傩畔、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

          (五)未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

         。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí),未注明出處和著作權(quán)人。

         。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

          (八)同時(shí)在兩個或者兩個以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

          (九)私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個人饋贈的貴重財(cái)物。

         。ㄊ╇[瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。

         。ㄊ唬┩顿Y顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為:

          1.使用安全、保本、無風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語,明示或者暗示保證投資收益;

          2.對投資顧問業(yè)績進(jìn)行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容;

          3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳;

          4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬,除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無償提供;

          5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下,聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。

          6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

        證券公司崗位職責(zé)7

          1、負(fù)責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符,并與nc系統(tǒng)相核對。

          2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定,項(xiàng)目是否填寫齊全,數(shù)字計(jì)算是否正確,大小金額是否相符,有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

          3、負(fù)責(zé)復(fù)核門店實(shí)物賬務(wù)的準(zhǔn)確性以及存貨盤點(diǎn)表的準(zhǔn)確性,保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細(xì)賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

          4、負(fù)責(zé)審核會計(jì)人員的制單,應(yīng)做到數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、賬物相符,會計(jì)科目處理合理。

          5、負(fù)責(zé)匯總各分公司的日報(bào)、周報(bào),月報(bào)的匯總及合并報(bào)表的填制工作。

          6、負(fù)責(zé)審核主管公司上報(bào)的'報(bào)表、文件,審核無誤后上報(bào)經(jīng)理。

          7、負(fù)責(zé)編制和登記各類明細(xì)賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報(bào)、購買支票等相關(guān)工作。

          8、負(fù)責(zé)監(jiān)督會計(jì)人員做好會計(jì)資料整理;對會計(jì)資料及有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料,應(yīng)按月進(jìn)行整理,裝訂,做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

          9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點(diǎn)工作。

          10、完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

        證券公司崗位職責(zé)8

          客服總監(jiān)

          1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等

          2.負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

          3.負(fù)責(zé)與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的`開展及改善效果監(jiān)控

          4.負(fù)責(zé)定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評價(jià)

          5.負(fù)責(zé)開展月度總結(jié)匯報(bào)及過程問題處理通報(bào)

          6.負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項(xiàng)原因識別,并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善,反饋改善結(jié)果

          7.負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對口工作,如客戶維系活動總結(jié)、日常信息反饋等 滿意度回訪專員

          1、電話回訪

          1.根據(jù)銷售 售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪,回訪成功率必須達(dá)到95%,回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%,并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的安撫解釋工作,及時(shí)反饋至對應(yīng)部門處理,同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。

          2、保養(yǎng)提醒

          1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪,回訪成功率必須達(dá)到90%,定保邀約率不低于20%,首保邀約率不低于50%

          3、流失招攬

          根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進(jìn)行回訪,回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

          4、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢

          1.每天9:30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生,照片發(fā)送工作群,及時(shí)跟進(jìn)整改,每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績。

          5、戰(zhàn)敗回訪

          1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量,并做好反饋工作。

        證券公司崗位職責(zé)9

          1、日常的`行情分析,及時(shí)了解金融市場的信息,收集客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

          2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護(hù)、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。

          3、幫助客戶使用公司產(chǎn)品,將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉(zhuǎn)化,向客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。

          4、收集并整理客戶信息,根據(jù)客戶需求,提供具體解決方案,為客戶提供全方位專業(yè)化的金融理財(cái)服務(wù),幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

          5、處理客戶咨詢與投訴,達(dá)成客戶滿意,以提高公司形象。

        證券公司崗位職責(zé)10

          1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務(wù);

          2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護(hù)后續(xù)客戶關(guān)系;

          3、定期拜訪客戶,了解金融理財(cái)需求,并做好相關(guān)分析統(tǒng)計(jì)工作;

          4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶提供理財(cái)、基金等產(chǎn)品的.銷售咨詢服務(wù);

          5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案,并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報(bào);

          6、收集競爭對手營銷情況,隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求

        證券公司崗位職責(zé)11

         。ㄒ唬┌凑战(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù)。

         。ǘ┌凑展疽(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

         。ㄈ┩瓿煽蛻糍Y料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

         。ㄋ模┴(fù)責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

         。ㄎ澹┴(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

        證券公司崗位職責(zé)12

          1、發(fā)展新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;

          2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的`銷售渠道;

          3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

          4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

          5、對證券營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;

          6、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理,監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

        證券公司崗位職責(zé)13

          1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道,開發(fā)新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的'金融理財(cái)產(chǎn)品;

          2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道,維護(hù)老客戶,為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù);

          3、負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

          4、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh,為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;

          5、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

          6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動,開發(fā)高端市場;

          7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù);

          8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo),銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

        證券公司崗位職責(zé)14

          1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶,向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

          2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

          3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的'法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

          4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;

          5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

          6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

        證券公司崗位職責(zé)15

          崗位職責(zé)

          1、規(guī)范組織會計(jì)核算,按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會計(jì)報(bào)表,辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理,防范資金風(fēng)險(xiǎn);

          2、監(jiān)督營業(yè)部財(cái)務(wù)活動,控制財(cái)務(wù)預(yù)算,嚴(yán)格費(fèi)用管理,及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤;

          3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;

          4、財(cái)務(wù)分析,客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況,及時(shí)報(bào)告營業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);

          5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

          6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

          證券公司財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

          1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);

          2、申請票據(jù),準(zhǔn)備和報(bào)送會計(jì)報(bào)表,協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);

          3、現(xiàn)金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據(jù)審核;

          4、協(xié)助財(cái)會文件的準(zhǔn)備、歸檔和保管;

          5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

          6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對,應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

          任職資格:

          1、財(cái)務(wù),會計(jì),經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,具有會計(jì)任職資格;

          2、較好的會計(jì)基礎(chǔ)知識,有財(cái)會工作經(jīng)驗(yàn)者,并具備一定的英語讀寫能力;

          3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算,財(cái)務(wù)軟件操作;

          4、良好的職業(yè)操守及團(tuán)隊(duì)合作精神,較強(qiáng)的溝通、理解和分析能力;

          5、具有獨(dú)立工作和學(xué)習(xí)的能力,工作認(rèn)真細(xì)心。

          證券公司財(cái)務(wù)出納的崗位職責(zé)

          1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理,有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管,保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金,不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

          2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,每天清點(diǎn)庫存現(xiàn)金,保證賬實(shí)相符,日清月結(jié)。

          3.根據(jù)會計(jì)人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,調(diào)撥資金。

          4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單,及時(shí)掌握銀行存款余額。

          5.負(fù)責(zé)存取股民的支票,保證及時(shí)人賬。

          6.負(fù)責(zé)每日閉市后,收繳前臺各項(xiàng)雜費(fèi),核對無誤后登記人賬。

          證券會計(jì)師崗位職責(zé)

          1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送,劃款賬戶監(jiān)督,跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;

          2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊的'建立;

          3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營操作;

          4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會報(bào)送文件;

          5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;

          6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門的對接工作;

          7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);

          8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營工作。

          9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;

          10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;

          11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;

          12、負(fù)責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析,出具分析報(bào)告。

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