建立健全合同管理制度

建立健全合同管理制度

　　為規范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經營風險，提高管理效能，特建立健全合同管理制度。

　　合同管理制度1

　　第一條 為加強對機關事業單位簽訂合同的管理，有效維護機關事業單位和合同相對人的合法權益，根據有關法律、法規和規章規定，結合我縣實際，制定本辦法。

　　第二條 使用財政資金的全縣機關事業單位簽訂合同管理適用本辦法。

　　政府采購、國有土地使用權出讓和依法通過招投標方式達成的建設工程項目合同管理不適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱合同，是指各鄉鎮政府、縣直機關事業單位在行政管理和民事活動中，作為一方當事人和合同相對人簽訂的契約性法律文件。

　　第四條 簽訂合同的主體包括縣政府、鄉鎮政府、縣政府部門、縣政府和縣政府部門所屬具有法人資格的事業單位以及其他使用財政資金的機關事業單位。

　　禁止以臨時機構、議事協調機構和部門內設機構的名義簽訂合同。

　　第五條 全縣機關事業單位簽訂合同實行合法性審查制度、重大合同風險評估制度和報告審批制度。

　　第六條 本辦法所稱重大合同包括：

　　(一)標的額超過100萬元人民幣的合同;

　　(二)縣政府重點建設項目或重大投資項目合同;

　　(三)關系重大公共利益，社會影響較大的合同。

　　第七條 機關事業單位簽訂合同，應當明確具體負責合同談判、起草、履行等事宜的承辦機構和承辦人。

　　以縣政府為一方當事人的合同，承辦機構為具體負責合同承辦工作的主辦部門。

　　第八條 承辦機構的主要職責包括：

　　(一)負責合同項目的調研、評估，提出初步意見;

　　(二)審查合同相對人的主體資格、資信狀況、履約能力等;

　　(三)負責訂立合同的協商與談判，合同文本的擬定與修改;

　　(四)負責將合同文本等資料報審查機構進行合法性審查;

　　(五)根據審查機構的要求提供相關材料;

　　(六)負責合同的履行;

　　(七)負責合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟等活動;

　　(八)負責保管合同文本及與履行、變更、解除合同有關的文件資料，并按規定整理、移交。

　　第九條 縣政府法制機構是合同的審查機構，未經審查，不得訂立合同。

　　審查機構的主要職責包括：

　　(一)對報送的合同依法進行審查，并出具書面審查意見;

　　(二)指導或參與合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟等活動;

　　(三)審查備案合同;

　　(四)監督合同履行，對合同履行中產生的風險，及時提出處理意見。

　　第十條 提交縣政府法制機構審查的合同，縣政府法制機構一般應當在收到合同文本草擬稿以及相關材料之日起10個工作日內審查完畢，并出具審查意見書。

　　承辦機構應當根據審查意見書的要求對合同內容進行修改、調整。

　　第十一條 機關事業單位簽訂合同應當采用書面形式。合同文本一般應包括合同標的、權利義務、履約期限、違約責任、解決爭議的方法等主要條款。解決爭議的方法選擇仲裁的，應當明確具體的仲裁機構。

　　第十二條 訂立合同，應當遵循以下程序：

　　(一)立項。機關事業單位簽訂合同，應當經本單位領導集體討論通過方可立項;屬于本辦法規定的重大合同的，還應當報縣政府審批同意。

　　(二)談判、協商。承辦機構組織有關人員與合同相對人進行談判、協商。

　　(三)合同文本擬定。承辦機構根據談判、協商結果擬定合同文本。

　　(四)審查。合同簽訂前，承辦機構應當將合同文本及有關合同相對人的資產、資質、信用、履約能力、知識產權狀況調查材料，合同談判、協商材料和政府其他相關部門、機構意見，合同訂立依據，批準文件及其他需要提供的資料等材料報送審查機構進行合法性審查。

　　(五)報批。法律、法規、規章及上級規范性文件規定應當報經有關部門批準的合同，由承辦機構按照有關程序報請批準。

　　(六)簽字和蓋章。合同應當由機關事業單位法定代表人簽字。授權其他人員簽字的，應有法定代表人的書面授權。簽字后加蓋公章或合同專用章。

　　第十三條 合同簽訂后或履行過程中需要簽訂補充協議或者變更、解除合同的，參照本辦法第十二條合同訂立的程序辦理。

　　第十四條 機關事業單位管理、使用的房產、地產以及重要辦公設施等需要出租、出借的，應依法確定后，由管理、使用該項資產的機關事業單位作為合同的承辦機構報請主管部門審核、財政部門審批，并履行本辦法第十二條有關程序后，由縣國有資產管理機構和承辦機構共同與合同相對人簽訂出租、出借合同。

　　第十五條 重大合同簽訂前，承辦機構應當組織對合同簽訂的風險評估，重點從政治、經濟、環境、法律、社會穩定等方面對合同簽訂和履行可能引發的各種風險進行科學預測和評估。

　　第十六條 承辦機構應當在合同簽訂后7個工作日內將合同文本和相關資料報送縣政府法制機構備案。

　　第十七條 合同簽訂后，承辦機構應當全面負責合同的履行，并及時對履行過程中的問題進行處理。

　　第十八條 合同相對人有下列情形之一的，承辦機構應當提出相應對策或者建議，及時行使不安抗辯權、合同解除權、違約責任追究權等法定權利：

　　(一)出現不可抗力;

　　(二)合同依據的法律、法規、規章和政策修改或者廢止;

　　(三)簽訂合同時的客觀情況發生重大變化;

　　(四)合同相對人經營狀況嚴重惡化，喪失商業信譽，以及喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形;

　　(五)合同相對人預期違約;

　　(六)其他可能影響合同履行的情形。

　　第十九條 重大合同履行過程中出現本辦法第十八條所列情形的，承辦機構應當及時向縣政府提交預警報告，并抄送合同審查機構。

　　第二十條 合同履行過程中產生糾紛，承辦機構應及時與合同相對人進行溝通，查明情況，客觀評估可能產生的不利后果�？赡軐�機關事業單位權益造成重大損害或使公共利益遭受重大損失的，承辦機構應及時向簽訂合同的機關事業單位書面報告，并抄送合同審查機構，同時做好風險防范應對工作。

　　第二十一條 合同糾紛應當盡可能通過協商或調解解決。經協商、調解達成一致意見的，應當簽訂書面協議;經協商或調解不能達成一致意見的，可按合同約定的仲裁或訴訟方式解決。

　　第二十二條 通過仲裁或訴訟方式解決合同糾紛，承辦機構應當全面收集證據，按照訴訟時效的要求以及仲裁、訴訟規則做好應對工作，防止因應訴不當導致敗訴。

　　第二十三條 合同糾紛處理過程中，承辦機構不得有下列行為：

　　(一)擅自放棄屬于機關事業單位一方享有的合法權益;

　　(二)無正當理由，拒不履行機關事業單位應當履行的義務。

　　第二十四條 合同履行完畢后，承辦機構應及時將合同文本及相關資料整理歸檔，不得隨意處置、銷毀。

　　承辦機構應當根據合同的重要程度，設定合同文件資料的保管期限;一般合同的文件資料應當保管10年以上，重大合同的文件資料應當永久保存。法律、法規、規章對合同文件資料的保管期限另有規定的，從其規定。

　　第二十五條 應當歸檔保存的合同文件資料主要包括：

　　(一)正式簽訂的合同文本原件;

　　(二)合同履行過程中簽訂的有關補充協議、變更協議;

　　(三)各種批準文件;

　　(四)合同前期談判過程中的背景資料、往來函電、會談紀要及與合同簽訂有關的傳真、錄音、錄像等;

　　(五)其他與合同簽訂有關的文件資料。

　　第二十六條 機關事業單位簽訂合同實行行政首長負責制，主要負責人是本單位簽訂合同的第一責任人，對簽訂合同承擔領導責任。

　　第二十七條 縣政府法制機構應當加強對本辦法貫徹落實情況的監督檢查。對檢查中發現機關事業單位有下列情形之一的，縣政府法制機構應當督促其糾正;情節嚴重的，可提請縣政府研究并依法進行責任追究：

　　(一)按規定應當報送審查的合同，承辦機構未報送的;

　　(二)未經合法性審查或經審查未通過即簽訂合同的;

　　(三)不按規定進行合同備案的。

　　第二十八條 承辦機構、審查機構違反本辦法規定，有下列行為之一的，由任免機關、監察機關或其他有權機關依法依紀追究相關責任人的責任;構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任：

　　(一)違反法律、法規、規章規定簽訂合同的;

　　(二)在合同簽訂、履行過程中收受賄賂，與他人惡意串通，損害機關事業單位利益的;

　　(三)在合同簽訂、履行過程中，玩忽職守、濫用職權、超越職權，導致機關事業單位遭受較大經濟損失的;

　　(四)未妥善保管合同資料、檔案材料，導致機關事業單位在訴訟或仲裁中敗訴的。

　　第二十九條 有關部門、單位要同時加強對縣屬國有獨資企業、國有獨資公司和國有控股公司簽訂合同的監管�？h屬國有獨資企業、國有獨資公司和國有控股公司簽訂的合同，要按照國有資產管理的有關規定報送監管部門備案;主業內的重大投資和非主業投資合同應當報經縣政府同意后方可簽訂，其合同文本由簽訂合同的企業按照本辦法第十六條的規定報送縣政府法制機構備案。

　　第三十條 縣經開區簽訂合同參照本辦法執行。

　　第三十一條 本辦法由玉山縣人民政府法制辦公室負責解釋并監督實施。

　　第三十二條 本辦法自2016年8月1日起施行。

　　合同管理制度2

　　1目的

　　規范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經營風險，提高管理效能。

　　2 適用范圍

　　本制度適用于集團公司本部、分支機構和其他直屬單位。集團公司全資、控股子公司依據法定程序執行。

　　3 定義

　　3.1所屬單位：特指集團公司所屬各全資企業、其他直屬單位，以及依照法定程序應當執行本制度的集團公司控股企業。

　　3.2合同：是指除勞動合同外，集團公司及其全資、控股成員企業及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團內各平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

　　3.3合同管理：是指對合同立項、意向接觸、資信調查、商務談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。

　　4管理體制、組織形式與相關規定

　　4.1 合同管理實行分級歸口管理與有限的集中控制相結合的管理體制，具體組織形式包括：

　　4.1.1 所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團公司直接管理的項目，由集團公司相關業務主管部門審核同意后方可簽訂;非隸屬于集團公司直接管理的項目，以及其他屬于集團公司授權分支機構或其他直管單位管理的項目，需經具有相應管理權限的集團公司分支機構或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報集團公司備案。其中，需由集團公司提供擔保的項目合同，應當經集團公司審核同意后簽訂：

　　4.1.1.1 電力項目利用外資合同。

　　4.1.1.2 投資、借(貸)款及其他融資、企業財產保險、資產轉讓、出售、收購、租賃合同(房屋租賃合同除外)。

　　4.1.1.3 集團公司直管所屬單位的購售電合同、并網調度協議、電廠運營、機組檢修合同。

　　4.1.1.4 企業合并、兼并、聯營合同，以及擔保合同。

　　4.1.1.5 限額以上的買賣合同。

　　4.1.1.6集團公司或具有管理權限的所屬單位認為有必要審核或備案的其它合同。

　　4.1.2 集團公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規定范圍以外的其他合同，由集團公司及所屬單位分別按本辦法關于單位內部合同管理的相關規定，自行辦理。

　　4.1.3 集團公司控股企業，對4.1.1規定事項，按《公司法》及公司章程規定的股東權利及程序辦理。

　　4.2 管理規定

　　4.2.1簽訂合同，除即時清結外，都必須采用書面形式。

　　4.2.2 集團公司本部及所屬單位法律事務工作機構或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。

　　4.2.3 需要以集團公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質的協議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應根據合同項目需要指定承辦人，借調、借用人員不得被指定為承辦人。

　　4.2.4審計、監察部門依其職責對合同訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監察。

　　4.2.5合同簽訂之前應當經財務、審計、歸口管理部門，以及合同項目所涉及的相關業務管理部門審查會簽。相關業務管理部門范圍，由承辦部門根據項目所涉及的計劃、歸口管理、綜合事務、勞動、人事、安全、技術、生產、建設、股權、市場、國際合作等問題確定。

　　4.2.6 合同管理實行承辦部門負責制與審查會簽責任制相結合的責任制度。

　　4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執行的全過程全面負責，合同承辦人為直接責任人。

　　4.2.6.2 審查會簽部門根據本部門職責及本辦法的規定，對合同項目中應當提出相關意見而未提出的，應當承擔相應的責任。 -4-

　　4.2.7 集團公司及所屬單位內部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質的任何書面文件;具有營業執照的分支機構以自己的名義對外簽訂合同，應當具有集團公司的授權委托。

　　4.2.8 法定代表人不親自簽署而授權代理人簽署合同，應當按《集團公司法定代表人授權委托管理辦法》的規定，辦理授權委托書。

　　4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應當分別建立合同臺帳，實行履約跟蹤統計報告責任制。

　　4.2.10 在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產生較大影響或嚴重后果的，由監察部門按照有關規定進行查處，并會同人事部門追究責任單位(部門)負責人和直接責任人的責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：

　　4.2.10.1 不按本辦法規定簽訂、履行合同的。

　　4.2.10.2 訂有重大缺陷或無效合同的。

　　4.2.10.3 審查人員延誤審查時間或未審出合同缺陷的。

　　4.2.10.4 不按法律或本辦法規定履行變更或解除合同職責的。

　　4.2.10.5 應當追究對方違約責任而擅自放棄的。

　　4.2.10.6 提供虛假資料的。

　　4.2.10.7 不履行內部管理程序、超越授權或濫用授權簽約的。

　　4.2.10.8 未按規定進行授權或擅自轉委托的。

　　4.2.10.9 與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。 

　　4.2.10.10 泄露合同意向、商業秘密或有關機密的。

　　4.2.10.11 延誤糾紛處理法定時效期間的。

　　4.2.10.12 在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。

　　5 職責

　　5.1 歸口管理部門職責

　　5.1.1 貫徹執行合同管理的法律、法規和規章制度，為合同承辦部門提供法律服務。

　　5.1.2 建立健全本單位合同管理制度，監督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。

　　5.1.3 參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。

　　5.1.4 統一管理法定代表人授權委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。

　　5.1.5 負責合同備案文本的管理，執行合同登記、統計及報告制度。

　　5.1.6 組織合同管理知識培訓，負責合同承辦人員資格審查。

　　5.1.7 在會簽或參與重大合同談判過程中，負責審查合同主體、內容、形式的合法性、嚴密性、可行性。

　　5.1.8 其他相關管理工作。

　　5.2 合同承辦部門職責 

　　5.2.1 負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調查，報請主管領導審批。

　　5.2.2 組織合同的談判。

　　5.2.3 起草合同文本，并組織審查會簽。

　　5.2.4 組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權委托書。

　　5.2.5 負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理。

　　5.2.6 負責合同檔案的管理。

　　5.2.7 負責所屬單位報送集團公司審核合同事項的辦理。

　　5.2.8 收集本辦法的執行情況信息，并按集團公司年度制度建設計劃，提出修改意見。

　　5.3 合同審查會簽部門職責

　　5.3.1 財務部門負責對合同的價款、支付方式的合理性、可行性，資金預算及來源的可靠性，財務手續的合法性、合規性，擔保財產合法、安全性進行審查;對合同變更或解除的經濟性進行評估，出具書面意見。

　　5.3.2 審計部門負責對合同涉及的資金來源、使用及資產所有權、動用審批手續的合法性以及合同價款、酬金和結算的合理、合法性進行審查。

　　5.3.3 相關業務部門按本部門職責，負責對合同所涉及本部門業務范圍的相關條款的合法性、可靠性、可行性、安全性，是否符合相關標準及政府文件規定等問題提出審查意見。 

　　5.3.4 歸口管理部門審查會簽職責，按本辦法5.1.7的規定執行。

　　5.4 合同承辦人職責

　　承辦人應對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現的任何與合同有關的問題，按國家有關法律法規及本辦法的規定，須及時與本部門負責人、歸口管理部門進行協商，并以承辦人為主進行處理。

　　5.5 監察部門職責

　　負責對合同辦理的程序及相關當事人行為的合法性、合規性、真實性進行監督檢查，對合同管理中出現的違法、違紀、違規問題進行調查處理，提出監察建議或做出監察決定，并可根據需要進行專項效能監察。

　　6 程序

　　6.1 合同送審及備案程序

　　6.1.1 按4.1.1規定，責任單位將合同草案、立項依據、事項所涉及的有關原始資料，并附相關情況說明，辦理報批或備案。

　　6.1.2 合同送審，按合同所涉及業務的性質，向相應業務主管部門報送，由該業務主管部門承辦。

　　6.1.2.1 承辦部門審核立項依據、簽署承辦意見、確定承辦人。

　　6.1.2.2 按6.2規定的會簽、審核、審批程序辦理。

　　6.1.2.3 通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。 

　　6.1.2.4 涉及變更、解除、糾紛處理問題時，按本辦法相關規定辦理。

　　6.1.3 合同備案，應向合同歸口管理部門報送,由歸口管理部門辦理。

　　6.1.3.1 歸口管理部門根據具體情況和需要，組織合同審查，征求相關部門意見。

　　6.1.3.2 對存在相關問題的合同，協商報備單位處理。

　　6.1.3.3 備案材料歸檔。

　　6.2 合同簽訂程序

　　6.2.1 立項

　　6.2.1.1 合同立項應當由承辦部門填寫立項登記審批表，注明立項依據及資金來源(預算內與預算外)。

　　6.2.1.2 意向接觸，確定合作主要條件及運作方式，開展相關合作條件或價格方面的咨詢，或者按招投標管理規定組織招標。

　　6.2.1.3 資信調查, 確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：

　　1)具有經年檢的營業執照及其他權利能力證明文件，且真實有效。涉及專營許可的，具備相應的許可證明文件;涉及資質要求的，具備相應的資質(等級)證書。

　　2)經營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。

　　3)具有履約能力，必要時應索取其經審計的財務報表、資

　　金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件。

　　4)具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實;在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件。

　　5)在簽署本合同時，不存在任何司法機關、仲裁機構或行政機關作出的任何對履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。

　　6)其他與合同簽訂、履行相關的事項。

　　6.2.1.4 對不符合前款規定的當事人，如果必須與其簽訂合同時，應由其提供合法、真實、有效的擔保。

　　6.2.2 草擬合同文本

　　凡國家、行業或集團公司有標準或示范文本的，應當結合實際需要予以適用或借鑒。

　　6.2.2.1 合同必備條款包括標的(規格、型號、數量或具體事項)、質量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式或合作條件、雙方權利與義務、違約責任、爭議解決方式等。

　　6.2.2.2 具有支付條件的合同，首期預付款原則上不超過合同總價款的30%;如數額較大或必須超過30%，合同他方應當提供相應擔保。

　　6.2.2.3 合同有效期限應至合同所有權利義務履行完畢之日止。 

　　6.2.2.4 合同文本份數按實際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財務付款手續留存、歸口管理部門備案各一份。

　　6.2.3 談判

　　重大合同應組成談判小組進行談判，一般應有財務、技術、法律、監察審計及與合同內容相關的其他部門人員參加，承辦部門負責組織和確定具體人員范圍。

　　6.2.3.1召開準備會議，明確談判事項，確定談判原則、策略、重點及主談人員，統一部署。

　　6.2.3.2 承辦人對談判中遇到的重大問題，應及時向本部門負責人匯報，必要時向本部門分管領導請示。

　　6.2.3.3 談判結束后，承辦人制作談判備忘錄，并經我方全體參加人員簽字確認。備忘錄應記載以下內容：

　　1)準備會議情況，包括會議時間、參加人員、形成的'一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負責人、分管副總經理或法定代表人的事項等。

　　2)談判情況，包括進展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應對意見。

　　6.2.4 審查會簽

　　6.2.4.1 承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項依據、他方當事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。

　　6.2.4.2 審查部門應提出具體的審查意見，如有必要，可附書

　　面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應按職責在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。

　　1) 審查意見書應包括以下內容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負責人簽字。

　　2) 合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個工作日。對特別重大、復雜合同的審查，一般不超過八個工作日。

　　6.2.4.3 審查會簽意見處理

　　1) 根據合同所涉及項目的具體情況，經承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。

　　2) 出于項目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認為無法采納的意見，應向本部門領導匯報，由本部門領導決定是否采納。

　　3) 承辦人應將審查會簽意見處理情況如實填入《立項登記審批表》，對未予采納的意見，應注明原因。

　　6.2.6 審核

　　6.2.6.1 承辦人將承辦部門承辦意見填入《立項登記審批表》，由部門審核蓋章、領導簽字。承辦意見包括：

　　1)當事人的主體資格和資質是否符合要

　　求。

　　2)合同項目是否符合法律、法規、政策及有關政府部門的批準文件。 

　　3)合同技術條款是否符合國家標準、行業標準、企業標準及規程、規范。

　　4)合同項目是否列入年度投資計劃。

　　5)合同條款是否是締約人真實意思的表示。

　　6) 合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現。

　　7)合同價款是否合理，價款的確定是否符合公司有關程序。

　　8)相關問題的處理意見。

　　9) 是否具備簽署條件。

　　6.2.6.2 承辦人將《立項登記審批表》連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。

　　6.2.6.3 歸口管理部門審核

　　1) 對符合本辦法規定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經辦人在會簽單上簽字、統一編號。

　　2)對未按本辦法規定履行相應程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補正意見，承辦部門整改。

　　6.2.7 審批

　　6.2.7.1 歸口管理部門審核、編號后，由承辦人將合同草案及相關資料送部門分管副總經理(總師)審批。部門分管副總經理(總師)認為必要的，在簽署意見后送法定代表人審批。 

　　6.2.7.2 部門分管副總經理(總師)或法定代表人，根據《立項登記審批表》記載的事項、部門意見及相關情況，決定是否批準。

　　6.2.8 簽署

　　6.2.8.1 承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。

　　6.2.8.2 法定代表人授權委托代理人簽署的，應由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權委托書。

　　6.2.8.3 法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應將合同副本、授權委托書(各1份)留存歸口管理部門備案。

　　6.2.8.4 合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應索取其法定代表人身份證明書、授權委托書、代理人身份證明。

　　6.2.8.5 根據法律規定或當事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或審批、備案手續。

　　6.2.9 簡易程序

　　對于標的數額及風險較小的采購、服務類合同，以及特殊緊急情況下的應急事項合同，可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規定，直接辦理。具體包括：

　　6.2.9.1 直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務類合同。

　　6.2.9.2 特殊緊急情況下經法定代表人批準的合同。 

　　6.3 履行程序

　　6.3.1合同經簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。

　　6.3.2 承辦人按合同約定，承擔通知義務，組織合同的履行，辦理相關事項，并及時填寫《合同履行情況統計表》，按年度報歸口管理部門備案。如有付款事項，承辦人應向財務部門提供合同副本。

　　6.3.3 承辦部門實施履約跟蹤統計，掌握實際履行情況。對出現的各種問題，及時獲取證據、協調處理并向歸口管理等相關部門報告。重大事項，必須及時向合同簽署人報告。

　　6.4 變更或解除程序

　　6.4.1 合同需要變更或解除時，合同承辦部門應在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復的期限。變更或解除合同的協議草案一經達成，需按本辦法6.2的相關規定辦理。

　　6.4.2 合同承辦部門收到合同他方要求變更、解除合同的文書、電報、電話、信函、圖表、數據電文，應及時與歸口管理等部門溝通情況、請示合同簽署人后，應當在法定或約定的期限內書面答復對方。如果必須變更或解除，應與他方達成變更或解除合同的書面協議草案，確定索賠條件，并按本辦法6.2的相關規定辦理。 

　　6.4.3 對不可抗力或國家宏觀政策調整原因而使合同不能履行或延期履行的，應及時書面通知對方或者及時取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關各方協商處理。

　　6.4.4 有擔保條款的合同變更，應征得原擔保單位的同意并在變更協議上加蓋擔保單位公章或者合同專用章。

　　6.4.5 需經有關行政部門批準的合同，變更或解除合同應報原批準部門批準。

　　6.4.6 經公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除合同的協議需報原公證、鑒證機關備案。

　　6.4.7 涉外合同的變更或解除，法律有特殊規定的應按規定辦理。

　　6.5 糾紛處理程序

　　6.5.1 合同他方當事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時間內以法定或約定的方式答復。

　　6.5.2 出現糾紛，承辦部門應立即向合同簽署人和歸口管理部門報告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據資料。

　　6.5.3 合同糾紛協商、調解, 應由合同承辦部門與歸口管理部門共同進行。協商或調解達成一致時，應依合同簽訂程序簽訂書面協議。協商或調解不能達成一致時，應在法律規定的時效期間內，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛，承辦部門應商同歸口管理部門確定代理人、應對方案等，并向受托簽

　　署人、法定代表人請示。

　　6.6 檔案管理與使用程序

　　6.6.1 歸口管理部門依據合同審核情況，建立適時動態統計臺賬。

　　6.6.2 合同履行完畢或合同的權利義務終止后，由承辦人整理、保管合同檔案，并按集團公司有關檔案管理的規定及時歸檔。具體范圍包括：

　　6.6.1.1 合同正式文本及附件。

　　6.6.1.2 立項登記審批表。

　　6.6.1.3 會簽單。

　　6.6.1.4 審查會簽意見書。

　　6.6.1.5 與合同簽署有關的基礎、背景資料。

　　6.6.1.6合同他方當事人資信證明材料。

　　6.6.1.7 雙方或有的法定代表人身份證明、授權委托書、代理人身份證明。

　　6.6.1.8 合同履行中或有的電傳、信函、電報、圖表等。

　　6.6.1.9 或有的有關變更或解除合同的協議及一切相關文字信息、音像資料等。

　　6.6.1.10 或有的有關糾紛處理的協議書、調解書、裁決書、判決書等。

　　6.6.1.11 其它應當存檔的相關資料。 

　　6.6.2 檔案的使用，按集團公司檔案及商業秘密管理的有關規定執行。

　　6.7 監督管理程序

　　6.7.1 審計部門、歸口管理部門對在專項審計、日常管理中發現的問題，及時向監察部門反映。

　　6.7.2 監察部門對審計、歸口管理部門反映的情況，組織有關部門開展調查工作。

　　6.7.3 監察部門根據調查結果，以及在效能監察、舉報處理中發現的問題，提出整改意見，經承辦部門分管副總經理(總師)同意后，要求承辦部門及相關責任人予以糾正。

　　6.7.4對依據事實情況及集團公司有關規定需要做出處理的，

　　由監察部門提出處理意見，經本部門分管公司領導同意后，向法定代表人報告。

　　6.7.5 監察部門依據集團公司的有關規定或決議，商人事勞動部門處理。

　　7 支持性文件及相關附件

　　7.1支持性文件

　　7.1.1《中華人民共和國合同法》

　　7.1.2《中華人民共和國公司法》

　　7.1.3《中國電力投資集團公司組建方案》

　　7.1.4《中國電力投資集團公司章程》

　　7.1.5《中國電力投資集團公司規章制度管理制度》

　　7.2 相關附件

　　7.2.1 合同管理流程圖

　　7.2.2 合同審核會簽表

　　7.2.3 合同履行情況統計表

　　7.2.4 合同立項登記審批表

　　7.2.5 制度執行情況反饋意見表

 

 

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