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上市公司合同管理制度
上市公司為加強(qiáng)合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂的上市公司合同管理制度。下面是上市公司合同管理制度范本，僅供參考。
上市公司合同管理制度范本
第一節(jié) 總則
第一條 為明確公司合同訂立中的各級(jí)權(quán)限，規(guī)范公司合同訂立行為，加強(qiáng)對(duì)合同使用的監(jiān)督，防范和減小因合同的簽訂給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 公司各部門(mén)及控股子公司對(duì)外簽訂的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)合同一律適用本制度，包括合同、協(xié)議、合約、契約、意向書(shū)、修改合同備忘錄、補(bǔ)充協(xié)議等。
第三條 公司合同按金額分為金額合同和無(wú)金額合同，按資金往來(lái)方向分為收入類(lèi)合同和支出類(lèi)合同。公司支出類(lèi)合同又分為資本性支出合同和經(jīng)營(yíng)性支出合同。
第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)合同的簽訂
第四條 簽訂經(jīng)濟(jì)合同，必須遵守國(guó)家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。
第五條 合同簽訂人對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同，必須對(duì)公司負(fù)責(zé)，對(duì)本職工作負(fù)責(zé)，在授權(quán)范圍內(nèi)行使簽約權(quán)。
第六條 簽約人在簽訂經(jīng)濟(jì)合同之前，必須認(rèn)真了解對(duì)方當(dāng)事人的情況。包括：
1.應(yīng)對(duì)合同標(biāo)的的生產(chǎn)商、價(jià)格及變化趨勢(shì)、質(zhì)量、供貨期和市場(chǎng)分布等進(jìn)行綜合分析論證，掌握市場(chǎng)情況，合理選擇合同對(duì)方。
2.應(yīng)當(dāng)對(duì)擬簽約對(duì)象的民事主體資格、注冊(cè)資本、資金運(yùn)營(yíng)、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、市場(chǎng)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行資格審查。
3.對(duì)于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，公司應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)、審計(jì)等專(zhuān)業(yè)人員參加談判，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)家參與，對(duì)于談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)予以記錄。
4.對(duì)于合同對(duì)方，公司應(yīng)確定其是否具有對(duì)合同的履約能力和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，并查證對(duì)方簽約人的合法身份和法律資格。
5.對(duì)方簽約人是否法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限。
第七條 簽訂經(jīng)濟(jì)合同，必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償”的原則。
第七條 經(jīng)濟(jì)合同除即時(shí)清潔外，一律采用書(shū)面格式，并必須采用統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)合同文本。
第八條 合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問(wèn)題是：
1.國(guó)家或行業(yè)有示范合同文本的，公司可以?xún)?yōu)先選用，但在選用時(shí)，對(duì)涉及權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并根據(jù)公司的實(shí)際需要進(jìn)行修改。
2.合同編制內(nèi)容至少應(yīng)該包括合同編號(hào)、日期、合同內(nèi)容、合同范圍、雙方的權(quán)利和義務(wù)、協(xié)議期限、支付數(shù)額、支付方式、違約責(zé)任和不可抗力條款等。
3.合同內(nèi)容和合同范圍條款應(yīng)明確，避免范圍界定不明給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。
4.雙方的權(quán)利和義務(wù)條款要特別注明，避免給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。
5.協(xié)議期限、支付數(shù)額和支付方式條款要詳細(xì)具體的說(shuō)明，以確保合同的有效履行。
6.違約責(zé)任條款要全面，不可抗力條款盡量列舉其具體范圍、證明條件和通知期限。
7.在磋商過(guò)程中， 電子郵件、傳真或口頭等方式協(xié)商的合同， 最后應(yīng)以簽訂正式合同確認(rèn)書(shū)為準(zhǔn)。
8.簽訂經(jīng)濟(jì)合同，除合同履行地在我主所在地外，簽約時(shí)應(yīng)力爭(zhēng)協(xié)議合同由我方所在市、縣人民法院管轄。
第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)合同的審查批準(zhǔn)
第九條 經(jīng)濟(jì)合同的正式簽訂前，必須按規(guī)定上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方能正式簽訂。
第十條 經(jīng)濟(jì)合同審查的要點(diǎn)是：
1.合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無(wú)簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力;合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、政策和本《制度》規(guī)定;當(dāng)事人的意思表地是否真實(shí)、一致，權(quán)利、義務(wù)是否平等;訂約程序是否符合法律規(guī)定。
2.合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全;當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確;文字表述是否確切無(wú)誤。
3.合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對(duì)方是否具備履行合同的能力、條件;預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn);合同非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。
第十七條 根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，經(jīng)濟(jì)合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報(bào)上級(jí)主管機(jī)關(guān)見(jiàn)證、批準(zhǔn)，或報(bào)工商行政管理部門(mén)鑒證，或請(qǐng)公證處公證。
第十一條 經(jīng)濟(jì)合同的審批程序如下：
1.各部門(mén)經(jīng)辦人員在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)外簽訂合同，應(yīng)事先填寫(xiě)“經(jīng)濟(jì)合同簽約申報(bào)表”，報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。部門(mén)負(fù)責(zé)人在“申報(bào)表”上批寫(xiě)意見(jiàn)后，由經(jīng)辦人員按批準(zhǔn)的意見(jiàn)辦理。
2. 各部門(mén)經(jīng)辦人員將修改后的合同初稿及“申報(bào)表”，一并遞交給法律事務(wù)部進(jìn)行審核。
3. 法律事務(wù)部對(duì)各部門(mén)遞交的業(yè)務(wù)合同文本進(jìn)行審核，并在“申報(bào)表”上出具書(shū)面意見(jiàn)。
4. 各部門(mén)經(jīng)辦人員根據(jù)法律事務(wù)部出具的書(shū)面意見(jiàn)，修改合同文本，并遞交給部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。
5. 各部門(mén)經(jīng)辦人員將重新修改后的合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核后，各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)審核意見(jiàn)編制正式的合同文本。
6. 各部門(mén)經(jīng)辦人員將編制的正式合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批，審批通過(guò)后，各部門(mén)負(fù)責(zé)人可以使用正式合同文本。
第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)合同的履行
第十二條 經(jīng)濟(jì)合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門(mén)、人員都必須本著“重合同、守信譽(yù)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實(shí)際履行或全面履行。
第十三條 合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)經(jīng)合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒(méi)有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無(wú)遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。
第十四條 各部門(mén)負(fù)責(zé)人及簽約人應(yīng)隨時(shí)了解、掌握經(jīng)濟(jì)合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理匯報(bào)。
第五節(jié) 經(jīng)濟(jì)合同的變更、解除
第十五條 在經(jīng)濟(jì)合同履行過(guò)程中碰到困難的，各部門(mén)首先應(yīng)盡一切努力克服困難的，盡力保障合同的.履行。如實(shí)際履行或適當(dāng)履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。
第十六條 對(duì)主當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。
第十七條 變列、解除經(jīng)濟(jì)合同，必須符合《經(jīng)濟(jì)合同法》的規(guī)定，并應(yīng)辦理有關(guān)手續(xù)。
1.經(jīng)上報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議前，應(yīng)報(bào)原機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
2.經(jīng)上級(jí)主管機(jī)在見(jiàn)證或工商行政管理機(jī)關(guān)鑒證的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議后，應(yīng)報(bào)原機(jī)關(guān)備案。
3.經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議后，必須報(bào)公證機(jī)關(guān)重新公證，才具有法律效力。 第十八條 變更、解除經(jīng)濟(jì)合同，一律必需采用書(shū)面形式(包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等)。 第十九條 變更、解除經(jīng)濟(jì)合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。
第二十條 因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書(shū)中明確規(guī)定。
第六節(jié) 經(jīng)濟(jì)合同糾份的處理
第二十一條 合同在履行過(guò)程中如與對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生糾份的，應(yīng)按《經(jīng)濟(jì)合同法》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥善處理。
第二十二條 處理合同糾紛的原則是：
1.堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒(méi)規(guī)定的，以國(guó)家政策或合同條款為準(zhǔn)。
2.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對(duì)方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓?zhuān)_(dá)成協(xié)議，解決糾紛。
第二十三條 法律事務(wù)部處理董事會(huì)、總經(jīng)理交辦的合同糾紛。對(duì)經(jīng)協(xié)商仍無(wú)法解決或認(rèn)為有必要的合同糾紛，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，可提交上級(jí)主管機(jī)關(guān)、仲裁部門(mén)或人民法院依法處理。
第二十四條 對(duì)于經(jīng)濟(jì)合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋雙方法人公章或合同專(zhuān)用章。
第二十六條 各企業(yè)對(duì)雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書(shū)，上級(jí)主管機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書(shū)、仲裁書(shū)，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印若干份，分別送與該糾紛處理及履行有關(guān)的部門(mén)收?qǐng)?zhí)，各部門(mén)應(yīng)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)該文書(shū)執(zhí)行的了解或履行。
對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人在規(guī)定定期限屆滿(mǎn)時(shí)沒(méi)有執(zhí)行上述文書(shū)中有關(guān)規(guī)定的，承辦人應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部匯報(bào)。
第二十七條 對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書(shū)、仲裁決定書(shū)或判決書(shū)的，由法律事務(wù)部配合各單位向人民法律申請(qǐng)執(zhí)行。
第二十八條 在向人民法院提交申請(qǐng)執(zhí)行書(shū)之前，有關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真檢查對(duì)方的執(zhí)行情況，防止差錯(cuò)。 執(zhí)行中若達(dá)成和解協(xié)議的，應(yīng)制作協(xié)議書(shū)并按協(xié)議書(shū)規(guī)定辦理。
第二十九條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應(yīng)及時(shí)通知有關(guān)單位，并將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備查考。
第七節(jié) 經(jīng)濟(jì)合同的管理
第三十條 公司經(jīng)濟(jì)合同的管理權(quán)限是：
1.公司由總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，歸口、管理部門(mén)為法律事務(wù)部。
2.各副總經(jīng)理按職責(zé)權(quán)限，審批負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有合同。
3.公司金額合同中，合同金額在人民幣一百萬(wàn)元以下的，屬于一般合同;合同金額在人民幣一百萬(wàn)元以上(含一百萬(wàn)元)的屬于重大合同;公司無(wú)金額合同中，視合同的重要程度，分為一般合同和重大合同。合同金額在人民幣100 萬(wàn)以上的重大合同以及無(wú)金額合同中的重大合同，經(jīng)合同審核部門(mén)審核通過(guò)后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批;合同金額在人民幣300 萬(wàn)以上的重大合同，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由公司總經(jīng)理進(jìn)行最終審批。
第三十一條 法律事務(wù)部是合同歸口管理部門(mén)，對(duì)公司合同實(shí)行全面、統(tǒng)一管理。具體職責(zé)：
1.建立公司合同管理制度，貫徹落實(shí)公司各項(xiàng)合同管理要求;
2.參與公司重大合同及涉外合同法律條款的談判;
3.負(fù)責(zé)對(duì)合同承辦部門(mén)送審的合同進(jìn)行合法性審核;
4.負(fù)責(zé)對(duì)合同審核工作進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督、管理、考核;
5.負(fù)責(zé)對(duì)合同訂立、履行、變更、解除的情況進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督、管理;
6.協(xié)助合同簽訂部門(mén)處理合同糾紛,管理因合同糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁案件;
7.負(fù)責(zé)公司合同范本庫(kù)的管理;
8.組織公司相關(guān)部門(mén)對(duì)公司各部門(mén)合同管理情況進(jìn)行檢查，
9.宣傳、貫徹與合同有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，提供合同相關(guān)法律知識(shí)咨詢(xún)、培訓(xùn);
10.負(fù)責(zé)對(duì)違反本辦法給公司造成不利影響或損害的情形提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)或公司領(lǐng)導(dǎo)予以處理;
11.其他相關(guān)的合同管理職責(zé)。
第三十二條 公司簽訂部門(mén)承擔(dān)合同談判、起草、修改、送審、履行等管理事項(xiàng)，具體職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)對(duì)擬簽訂合同項(xiàng)目的可行性、必要性進(jìn)行審核;
2.組織、參與合同項(xiàng)目的前期立項(xiàng)、決策、請(qǐng)示審批等工作。
3.負(fù)責(zé)對(duì)擬簽訂合同的對(duì)方主體及其簽約人資信情況及履約能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核;
4.組織、執(zhí)行本部門(mén)承辦的公司合同的談判，起草、修改、審核合同文本;
5.負(fù)責(zé)本部門(mén)合同簽署工作，確保合同各方主體簽字、用印規(guī)范。
6.負(fù)責(zé)牽頭已簽訂合同的具體履行，牽頭解決合同履行中出現(xiàn)的問(wèn)題并及時(shí)報(bào)法律事務(wù)部，重大的合同
糾紛應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo);
7.建立、維護(hù)本部門(mén)合同管理臺(tái)帳;
8.負(fù)責(zé)本部門(mén)合同歸檔工作;
9.負(fù)責(zé)組織、執(zhí)行對(duì)本部門(mén)合同法律知識(shí)及業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn);
10.配備部門(mén)專(zhuān)兼職合同管理人員，負(fù)責(zé)本部門(mén)合同管理工作;
11.接受合同相關(guān)管理部門(mén)的合同檢查。
第三十三條 合同專(zhuān)用章管理
1.公司對(duì)外簽訂合同所加蓋的印章，除公章外，一律使用合同專(zhuān)用章。
2.辦公室作為公司印章統(tǒng)一管理部門(mén)，按照公司印章介紹信使用管理規(guī)定辦理合同專(zhuān)用章的刻制、報(bào)廢、銷(xiāo)毀等工作。
3.法律事務(wù)部是合同專(zhuān)用章的管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)合同專(zhuān)用章的啟用、使用、保管工作。
4.未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^(guò)的，合同專(zhuān)用章管理部門(mén)一律不得加蓋合同專(zhuān)用章。
5.法律事務(wù)部應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)合同專(zhuān)用章進(jìn)行管理、使用。合同專(zhuān)用章管理人員必須妥善保管、使用合同專(zhuān)用章。
6.合同專(zhuān)用章的管理、使用人員加蓋合同專(zhuān)用章時(shí)應(yīng)核對(duì)印章名稱(chēng)與印件內(nèi)容落款一致;
7.用印位置準(zhǔn)確恰當(dāng)，印跡端正清晰，不漏蓋、不多蓋，并加蓋騎縫章。
8. 合同專(zhuān)用章應(yīng)妥善保管，若有遺失，除立即登報(bào)聲明作廢外，還要追究有關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任。
第三十四條 公司各部門(mén)都必須認(rèn)真做好經(jīng)濟(jì)合同管理和基礎(chǔ)工作。具體如下：
1.建立合同檔案。每一份合同都必須有一個(gè)編號(hào)，由法律事務(wù)部編制。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的簽收記錄，合同分批履行的情況記錄，變更、解除合同的協(xié)議(包括文書(shū)、電傳等)，均應(yīng)妥善保管。
2.建立合同管理臺(tái)帳。法律事務(wù)部建立合同總臺(tái)賬，各部門(mén)建立經(jīng)濟(jì)合同的分類(lèi)臺(tái)帳。主要內(nèi)容包括：序號(hào)、合同號(hào)、經(jīng)手人、簽約日期、合同標(biāo)的、價(jià)金、對(duì)方單位、履行情況及備注等。臺(tái)帳應(yīng)逐日填寫(xiě)，做到準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。
3.法律事務(wù)部填寫(xiě)“經(jīng)濟(jì)合同情況月報(bào)表”，在每月5日之前將上月月報(bào)表填好后報(bào)送總經(jīng)理，同時(shí)抄報(bào)財(cái)務(wù)部和辦公室。經(jīng)濟(jì)合同簽約申報(bào)表
部門(mén)： 編號(hào)(法律事務(wù)部)：
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