證券工作計劃精選15篇
時光飛逝，時間在慢慢推演，又迎來了一個全新的起點，寫好計劃才不會讓我們努力的時候迷失方向哦。好的計劃都具備一些什么特點呢？下面是小編精心整理的證券工作計劃，歡迎閱讀與收藏。
證券工作計劃1
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業務時，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優質服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的'客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業，不要讓你的事業來推動你”。今天我正是為推動我的事業而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業的發展有機結合起來，才能充分發揮自己的工作積極性、主動性和創造性，在開創銀××行美好明天的過程中實現自身的人生價值。
證券工作計劃2
xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；
銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；
對于銀行網點開發我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。
二、充分認識推進優化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
三、充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。
�。ㄒ唬I銷管理制度：
1、日常管理
①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦校嗯c團隊成員溝通，了解趨于成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦校N售人員，熟悉自己的崗位職責：
1）千方百計完成區域銷售任務；
2）努力完成銷售中的各項要求；
3）負責嚴格執行客戶開戶手續流程；
4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
5）嚴格遵守公司各項規章制度；
6）對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；
7）完成領導交辦的`其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
會議管理團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）
�、跁h精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
�、蹠h文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
�。ǘ┤藛T招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：
�、倬W站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。
�、谌瞬攀袌稣衅福航Y合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，了解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）
�。ㄈ﹨^域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
�、傩聠T工開戶流程及企業文化代訓（A股，B股開，基金，創業板，機構開戶）
�、阡N售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）
�、蹚臉I資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
�。ㄋ模┚W點開發及維護目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。
證券工作計劃3
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二是協議簽訂為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的'特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
四、銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
證券工作計劃4
一、短期小區營銷
以昆明市區為中心，輻射到周邊城鎮，在適宜的時間進入居民小區，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業務。
由于其臨時性，小區居民開戶量有限，適宜捆綁優惠項目(如開戶送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當次活動的咨詢人數在10位以上或開戶數在3戶以上，則應考慮在該地的后續營銷，形式可以是股評或設攤咨詢。如經過挖掘有一定的潛力，可以發展為長期營銷社區。
二、長期駐點營銷
1、 銀行駐點營銷
銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創新，讓券商從營業部的坐商走向了市場，讓單一的營業部場地擴張到全市所有的銀行網點，拓展了極大的一部分離營業部很遠很遠的客戶。券商開發投入小，產出高，同時，通過銀行開發的客戶質量也相對比較好。因此，營業部應加強與銀行的長期合作關系。并對重點駐點公關，為營銷員提供更好的業務開展空間。
2、 社區駐點營銷
經短期小區營銷發現有潛力而發展為長期營銷的社區，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發宣傳資料、意向溝通，周末在優質社區、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份。并可不定期的與小區開發商合作：借企業搞慶典聯誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡，送精美禮品，開發團體客戶及機構戶。與開發商合作，居民容易相信合作的長期性。
3、 與通訊機構的合作營銷
要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作，這些公司基本上與小區有收益分成，且希望通過捆綁合作提高寬帶網的服務內容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優惠(如開戶送寬帶網開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數量。具體合作模式應有所不同，例如移動、聯通，僅對券商開放系統的合作是不夠的，可在其營業廳布點，發展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔部分通訊機構的產品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現雙贏。
第二部分 老客戶的維護
“開發十個新客戶，不如維護一個老客戶”，這是一條銷售的黃金法則，穩定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業績穩定的重要方式。老客戶流失、老客戶重復購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業所忽略或者在原來的條件下企業需要花費過大的代價來實現，那就是：持續保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。
1、 持續的溝通
市場的競爭越來越激烈，后來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購買決策時的備選答案。作為營業部的老客戶，具有先天的優勢，他已經認可或者部分認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業與老客戶之間必需形成持續的溝系，只有持續的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續的效果。
時刻關注關鍵客戶，并且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關系，維護老客戶可以：a) 在重要節日向客戶發出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會、客戶聯誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的.關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關注，又可以為今后的合作創造機會。
2、 有效的溝通
客戶是很挑剔的，持續的溝通需要投其所好，需要有對用戶友好的內容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式，只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關系維護解決方案，正是具備了在用戶行為特征模型分析上獨特的優勢，才能夠讓企業與用戶之間形成一種持續的有效溝通，形成良性的互動關系。
隨著產品同質化趨勢的不斷發展，企業之間的競爭更趨向客戶服務，在對客戶進行管理時，企業也不妨厚此薄彼——為關鍵客戶提供更精細、更全面的服務。除了配合企業為關鍵客戶提供更多服務項目，推銷人員也要有意識地為關鍵客戶爭取更周到的服務，比如創造更舒適的環境、舉辦大客戶聯誼會或提供更專業的咨詢服務或培訓等。
3、 適當頻率的溝通
與用戶的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用戶模型對老客戶進行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶感覺友好，起到事半功倍的效果。
由于受到各種因素的影響，客戶關系會經常發生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時對關鍵客戶的信息進行搜集和整理，一旦發現客戶關系發生變化，立刻采取相應的方法進行處理。比如，經常根據準確信息對客戶類別進行重新劃分;隨時關注新信息，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發現原有的關鍵客戶喪失需求或者轉向競爭對手時，迅速做出反應。
第三部分 服務品牌的打造
做證券遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，才能在證券市場上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應盡量避免通過價格競爭來實現;通過差異化的服務，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務和公司品牌的樹立和擴展，我認為可以通過幾個措施來實現。
1、 廣告和公關工作的開展是品牌建設的重要步驟
為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業部，使他們對公司有所認識。
通過合理正確的運用公共關系和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因為從客戶心理的角度來說，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態度。因此，應通過公共關系和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳，當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統籌。
2、 以客戶需求為導向，提高服務質量，形成競爭力
在競爭性市場中，顧客具有動態性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉移到其它企業。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業務、需求等方面與顧客建立關聯，形成一種互助、互求、互需的關系，把顧客與企業聯系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。
面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯關系，企業必須建立快速反應機制，提高反應速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨，穩定客戶群，減少客戶轉移的概率,提高服務水平，能夠對問題快速反應并迅速解決。這是一種企業、顧客雙贏的做法。
3、 同時加強對客戶維護，對其進行分類管理，大力推行關系營銷，縮減成本擴大利潤
溝通是關系營銷的重要手段。關系營銷越來越重要了，在企業與客戶的關系發生了本質性變化的市場環境中，搶占市場的關鍵已轉變為與顧客建立長期而穩固的關系，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關系。記住二八定律，必須優先與創造企業80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關系,否則把大部分的營銷預算花在那些只創造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。
4、 營銷的目的是利潤，但執行的核心是公司員工
對企業來說，市場營銷的真正價值在于其為企業帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷發展的目的;另一方面，回報是維持市場關系的必要條件。企業要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。
綜合來說，公司的營銷思路應以客戶為導向，以實施關系營銷為指導思想，通過前期的成本控制，形成成本優勢，打開市場，建立與客戶的關聯，通過差異化的個性化服務，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩定的關系，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現公司的市場戰略。
證券工作計劃5
公司xx年采取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理干部的領導和管理水平，使企業在競爭中處于不敗的地位。
過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？
對xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發展，回顧走過的xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。
總的來說，xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。
(一)上半年工作指導思想與工作要求
xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
(二)xx年的工作思路
繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。
(三)xx年的經營目標
全年實現總收入比xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。
(四)xx年采取具體措施
(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。
(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
實現營業收入XXX萬元；客戶托管資產總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的`產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。xx年將進一步完善信息建設。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作計劃6
號角相聞，告別200x業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年，xx證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年xx投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的`科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xx證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規范發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰后分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為200x年的發展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發！
證券工作計劃7
一、營銷組織架構 為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7-1計劃的營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組
二、代銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的`市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。 二協議簽訂 為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下： 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;。
證券工作計劃8
我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。
證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3，每周每月總結經驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的`，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對于不同類型的客戶，也有不同的應對策略。
健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時采取跟進策略。
自我型——應仔細聆聽并恭維他的自我定義，實時征詢他的意見。
果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠于事實。
懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。
牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶同步，盡量使各細節擴展。
依賴型——為了解客戶可問一些問題，說明此產品最好地滿足他。
挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。
分析型——喜歡數據，事實和詳細的解說，盡量給詳盡的信息。
感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。
證券工作計劃9
20xx年，部門主要工作為三大塊：
一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌
(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利于拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營，實現企業跨越式發展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)
2、公司按掛牌要求進行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計
(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的'申報材料
(6)出具驗資報告、評估報告
(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記
(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立
3、內部規范運作----賬務、管理
4、證券公司內核驗收、申請掛牌
(1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;
(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿
(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協會備案確認;
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報價轉讓說明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網絡管理-更加規范和完善
1、網站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心
2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發布
3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);
4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護
5、激勵方案-網文激勵及招商激勵
目 標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。
三、行政工作-突破傳統，開創新局面
1、日常工作-環保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......
2、商標-馳名商標和20xx年著名商標
3、專利及知識產權-繼續申報20xx年度專利
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益
5、審核認證-各類審核的保持及第九期環境標志產品政府采購清單申報
6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進展情況申報
8、其他
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業
證券工作計劃10
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;
4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;
(二 )把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力
新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。
工作指導思想與經營目標
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排
(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。
(二)繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
下半年實現營業收入13，989萬元;客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發;另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業務
下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、并購、研究等部門的協作開發，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創新研究，探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。
3、投行業務
下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。
ipo和再融資業務并舉，完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業務后臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業務
下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。
5、研究業務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的'機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。
在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，并加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
一、加強員工隊伍建設，努力探索規范化管理途徑
1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;
2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇于創新，不斷提高自身素質，增強自信。
3、繼續堅持每日巡視制度，及時發現問題，分析癥結，并與相關人員交換意見，發揮指導功效。
4、繼續實施員工工作考核制度，獎優罰劣，進一步激發后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量。
二、加強財務管理，開源節流，創建節約型幼兒園
1、加強園資園產管理，努力發揮現有資產的效益。繼續探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護并合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節約維修經費開支。期末認真進行資產的清理核對工作。
2、嚴格執行財務制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優化辦園條件。規范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度。
3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環境創設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發現問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。
三、加強衛生與安全管理，提高操作規范化
1、繼續抓好環境衛生工作，明確責任區與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環境衛生整潔有序。
2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛生法》和衛生保健制度，規范操作。
3、進一步強化門衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現象的發生。
4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執行每周一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。
5、切實做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發放，以備不測。
6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。
xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理，財務部為首的資金統籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業務發生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業的重點檢查、金融機構對房地產行業的貸款緊縮與重點監管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年里全體財務人員任勞任怨、齊心協力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。
一、財務職能的完善與擴展
由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。
1、建立和完善各項報銷單據，為加強內部管理做好前期工作。
2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規范化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。
公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層。
3、根據房地產行業的特殊性結合公司管理要求對開發成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，并對明細科目統一核算口徑，保證數據歸集及分析對比前后的一致。
4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。
5、為了使會計核算工作規范化，從基礎工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務檔案進行系統化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。
6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握。
二、具體職能管理
(一)財務核算工作
財務核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。
1、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規定執行審核、堅持原則、杜絕人情關。
如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關。
2、成本核算
隨著公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發票。這樣有利于清晰及時的核算開發成本。
3、銷售核算
上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環節由財務部與銷售部門進行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時到位。
5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統計工作，做好財務銷售明細的編制。
財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售數據的核對無誤。
4、會計電算化
xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務核算需要，財務部于6月份聯系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業升級。目前這一工作還在進行中。
5、合同管理
財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。
6、納稅申報
由于房地產行業的特殊性，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。
回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對于下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規定、以形成統一標準。
2、加強內部財務管理工作，采取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數據無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。
3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。
4、做好資金統籌計劃，保障項目運營。
證券工作計劃11
一、新三板上市——力爭20xx年內上市
�。ㄐ氯澹鹤C券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價轉讓系統主要為高新區內規模較小、成長較快的非上市公司（高新技術企業）提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小板、創業板培育上市資源。企業通過全國統一的市場化增資募集資金，進行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會引起很多關注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業務和公司發展；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量，擴大規模，做大做強，規范運作，實現企業跨越式發展。）
1、聯系、談判、演示和簽署（經紀人推薦的上市報價轉讓協議）
2、本公司根據上市要求進行重組
�。�1）聘請證券公司作為重組的財務顧問
�。�2）注冊會計師審計公司財務狀況
�。�3）公司現有股東作為新設立的股份公司的.發起人簽署《發起人協議》
（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先核準
�。�5）配合經紀人準備設立股份公司的申請材料
�。�6）出具驗資報告和評估報告
�。�7）召集創立大會，選舉董事會和監事會成員，通過公司章程。董事會應當向工商行政管理部門申請變更登記
�。�8）工商行政管理部門備案并頒發營業執照，股份公司正式成立
3、內部標準操作，會計和管理
4、證券公司核心受理、申請上市
�。�1）向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格；
�。�2）配合會計師事務所、律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；
�。�3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；
（4）建議托管報價券商的核心集團按照協會要求進行盡職調查工作底稿
�。�5）審核盡職調查報告，出具核心報告；
（6）配合推薦保薦報價人準備申請材料，向協會提交推薦上市記錄文件；
（7）關聯記錄確認；
�。�8）股份集中登記；
（9）股票報價轉讓說明書的披露；
�。�10）正式在深交所上市。
二、網絡管理——更加規范和完善
1、網站基礎設施——繼續擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心
2、豐富網頁內容——原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量信息發布
3、網絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網絡聯盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析
4、網絡投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線客戶檔案、網絡和電腦維護
5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵
目標：在6—8個月內，網絡權重和排名達到適合目前企業規模的水平，力爭年底超過公司網絡的各項參數。
三、行政工作——突破傳統，開創新局面
1、日常工作，環保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、復印、傳真機維護。
2、商標——馳名商標和20xx商標
3、專利與知識產權20xx繼續申請專利
4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業權益
5、審核和認證，維護第九階段環境標志產品政府采購清單的各種審核和申報
6、各類項目申報——高新技術產品（外墻）等項目
7、已獲得項目的維護和進度聲明
8、其他人
方法和措施：多學習，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業
證券工作計劃12
一、保障運行穩定
（一）、確保日常運行穩定
按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定運行。
�。ǘ⒗^續做好賬戶管理
嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線工作。
（三）、準備新一代系統上線
上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。
（四）、配合各項新業務做好后臺支持工作
配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。
�。ㄎ澹⒗^續做好清算工作
做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。
二、布局營業網點
�。ㄒ唬┗I建新設營業部
在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。
�。ǘ┘訌娡顿Y者教育服務點建設
對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。
三、加強營銷管理
（一）、建立健全營銷制度
針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的傭金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客戶，開發新客戶，搶占市場先機。
（二）、加強經紀人團隊建設
在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規范管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。
�。ㄈ⒗^續開展銀證合作
對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，
對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規范管理。
（四）、繼續加大基金營銷力度
與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。
四、提升服務質量
（一）、提高客戶服務水平
制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，并通過客戶需求調研、客戶數據收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數據，督促營業部根據數據進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的.服務與營銷。收集前臺營業部經紀人和客戶經理業務需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其匯總提供咨詢產品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。
�。ǘ�、開發客戶服務支持系統
1、搭建客戶經理工作平臺
為營業部客戶經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產品定制、聯系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業務需求提交等權限。
2、開發投資理財客戶端
這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務于證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的咨詢服務越多”的原則提供服務。
3、完善短信服務平臺
開通短信上行方式定制、點播功能， 并開發短信上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。
�。ㄈ�、加強大客戶服務
1、開展系列的股評及主題講座
09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。
2、提供咨詢產品定制服務
由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢產品、理財客戶端、短信產品等。
3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動
福神俱樂部繼續為大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。
五、推出創新產品
�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作
根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業部發現潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務咨詢熱線。
�。ǘ⒆龊萌谫Y融券業務開展工作
上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。
�。ㄈ�、拓展業務品種，增加創收渠道
加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業務平臺，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯系，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。
六、繼續嚴控風險
對營業部定期進行合規性檢查
配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規范監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。
證券工作計劃13
號角相聞，告別200x業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，x證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年，x證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，x證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年x投行業務又上一新臺階，1x12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的`科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，x證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，x證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型+轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，x證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規范發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰后分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，x債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，x證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為200x年的發展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在x證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發!
證券工作計劃14
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7—1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7—1計劃的營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組
二、代銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂
為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下： 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 根據直銷客戶的'特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排; 2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作; 3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動 1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源; 2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務; 3、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向; 4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息; 5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
證券工作計劃15
上周參與總部合規培訓的視頻會議，學習了幾個營業部及總部合規負責人的經驗心得，受益匪淺，感觸良多。
合規，從字面意義上并不難理解，即為“從業操守合乎規章法律的規定”，也是每位證券從業人員開展工作的基礎要求。只是有時候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�，操守合規非一日之功，長期的執業中容易產生懈怠；因而，一家營業部不但在制度上要建立規范，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規工作。
由于去年8月份西安營業部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現實，應當引起我們的警惕和反思。
首先，應提高思想素質，向員工傳達依法合規執業的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規應當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規，必須建立一個系統的合規文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規與個人的業務開展沖突，合規與個人的業務開展應是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規思想，才能在這個行業中穩步前行，逐漸積累；長期的利益遠大于短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規的尺度。
其次，要注意營業部日常工作中各方面的溝通。大連合規經理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進的同事對相關規章了解不夠，更要注意指導。
同時我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業務的開展中，一定會遇到許多“糾結”的人和事�？偛繌娬{了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業務問題，離不開和領導，和同事的溝通和交流；業務能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。
最后，營業部應形成標準化的業務流程。廣州張經理提出了“標準化業務流程”，我是比較認同的。營業部的`發展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業務，一手是合規，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規執業為核心，制定科學細致的標準，融入日常業務中的每一個環節；不是在開展業務的時候牢記合規，而是在進行標準業務工作時自然符合規范，能做的都是合規的，不合規的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業廳內部形成一套成文有效的職業規范，有理可據、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。
在這次學習中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業人員，都應樹立起“合規創造價值”的理念，在日常點滴中自身強調，將合規理念融入營銷，真正將合規作為一種意識來培養，最終養成良好的工作習慣。這既是營業部可持續發展的必要條件，也是個人事業可持續發展的基本要求。
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