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證券從業人員管理常見問題解答
證券從業人員管理常見問題解答
一、現行證券業從業人員管理的基本制度是什么?
2002年12月，中國證監會頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》，將證券業從業人員納入統一的資格管理體系，規定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，并賦予中國證券業協會(以下簡稱協會)行使證券業從業人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關規定，經中國證監會核準，協會于2003年6月發布了《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》，自2003年7月1日起實施證券業從業人員資格管理工作。
2009年3月13日，中國證監會頒布《證券經紀人管理暫行規定》。為落實此規定，2009年4月，協會發布了《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，對證券經紀人實施自律管理。
2010年10月19日，中國證監會頒布《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》。為落實兩個規定，2010年11月，協會發布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規定。
目前，《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。
二、從業資格如何取得?
通過協會組織的從業人員資格考試中基礎科目和任意一門專業科目的考試，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協會建立從業人員資格考試數據庫，通過網站為社會公眾提供考試成績查詢�？忌赏ㄟ^協會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證�？荚嚦煽冮L期有效。
三、如何取得執業證書?
申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：
(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會;
(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。
四、申請從事一般證券業務需要什么條件?
申請從事一般證券業務應當具備下列條件：
(一)已取得證券從業資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業道德;
(七)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
五、申請從事證券投資咨詢業務需要什么條件?
申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：
(一)通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;
(二)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用;
(三)具有中華人民共和國國籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學本科以上學歷(教育部認可的);
(六)具有從事證券業務兩年以上的經歷;
(七)未受過刑事處罰;
(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(九)品行端正，具有良好的職業道德;
(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
六、申請從事證券經紀營銷業務需要什么條件?
申請從事證券經紀營銷業務應當具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試;
2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業道德;
(七)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
七、申請證券經紀人證書需要什么條件?
申請證券經紀人證書應當具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試;
2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的職業道德;
(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
八、從業人員更換執業機構，如何辦理執業注冊變更?
按照一般的競業禁止原則，從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此從業人員變更執業機構前，必須在原機構將離職手續辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。
對于原機構已做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會暫時不予受理，但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協會對新機構提交的變更申請予以受理。
如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的，機構應向協會做出書面情況說明。
九、申請執業證書需要多長時間?
協會通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢，對于證券經紀人證書的申請，協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。
十、從業人員年檢的具體內容是什么?
依據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，協會對取得一般證券業務的從業人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經紀人證書的從業人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內容包括：
(一)檢查各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業注冊情況進行自查，及時發現違反從業人員資格管理有關規定的情況并予以整改，做好業務人員的執業注冊申請、變更和執業信息備案工作。協會要求機構應在完成自查后，向協會提交從業人員管理報告。
(二)檢查從業人員持續符合執業注冊要求的情況。從業人員參加后續職業培訓是否達到規定學時，是否發生違反證券業務相關法律、法規的情形，以及遵守執業行為準則和職業道德的基本情況。
十一、從業人員年檢何時進行?
協會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束，歷時半年。
證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，按月份，每年年檢一次。
十二、年檢的主要環節是什么?
1、一般從業人員年檢的主要環節：
(一)個人填寫年檢申請表;(二)機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示;(三)各機構年檢結果通過協會網站進行外部公示;(四)協會公告年檢結果。
對于未通過年檢的從業人員，協會將暫停其執業，并將相關情況記入誠信系統。
2、證券經紀人年檢的主要環節：
(一)機構審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;(三)證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。
對于未通過年檢的證券經紀人，執業證書管理系統將自動注銷其執業證書，一年內不得注冊。
十三、公司如何確定哪些從業人員需要參加年檢?
通常情況下，年檢工作開始后，協會執業證書管理系統隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業培訓的情況。
年檢是協會對取得執業證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執業人員所在機構組織完成。離開執業機構的人員，機構應及時將其離職信息報備協會，離職人員無需參加年檢。
十四、年檢申請人在年檢期間需辦理變更注冊怎么辦?
年檢期間，協會照常受理從業人員變更執業機構的申請，一旦協會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。
十五、從合規的角度，證券公司聘用從業人員應注意些什么?
《證券法》規定，證券公司從業人員應當具有證券從業資格;因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員;國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
十六、申請人能否同時申請兩種以上執業崗位?
不可以。只能根據公司的工作安排，申請一種執業崗位。具體而言，證券公司的從業人員可以申請一般證券業務、證券經紀營銷業務或證券投資咨詢業務(投資顧問或分析師)崗位;基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構的從業人員只能申請一般證券業務崗位;投資咨詢機構的從業人員只能申請證券投資咨詢業務(投資顧問)崗位;資信評級機構的從業人員只能申請證券投資咨詢業務(其他)崗位;與證券公司為委托代理關系的經紀人，只能申請證券經紀人證書。
十七、申請人填寫《執業注冊申請表》電子表格時應注意哪些問題?
從業人員首次進行執業注冊，應填寫《執業注冊申請表》，以后辦理變更注冊時，《執業注冊申請表》中的各項內容均需進行更新。填寫《執業注冊申請表》的注意事項有：
1、申請人錄入申請表前，應仔細閱讀填表說明。按順序首先填寫基本信息并保存，如申請人先行填寫其他項目，系統不能保存。
2、電子申請表中粘貼的照片規格需為3cm*4cm，或其長寬比例為3:4，否則照片會變形。照片底色應為紅或藍色。申請人勿在電腦上對照片進行修飾，且禁止使用考試現場照片，以便審核人員對注冊照片和考試照片進行比對。
3、申請人在申請表中一律填寫現用姓名和身份證號碼，如上述信息與考試或后續培訓時所使用的不一致，請給協會來函說明，并提交相關的證明材料。
4、錄入過程中如遇到任何偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格，避免日后查詢、統計時造成計算機辨認困難。
5、居住地址應按通信格式填寫，具體到門牌號碼。家庭電話應與居住地的電話號碼一致(座機前應填寫電話區號)。
6、學歷應嚴格按照國家教育部、人事部的有關規定進行認定，認真填寫學歷編號。有海外教育經歷的，應將學校名稱譯成中文填寫。教育經歷從高中填起。
7、申請表中某些欄目如曾用名、處分及獎勵等，如沒有，請留空，不應填寫“無”，否則系統認為有信息需要處理。如填寫處分(罰)、獎勵信息，必須提供書面材料，如沒有書面材料證明的，協會將不予受理或將申請表退回。
8、在填寫工作經歷時，“單位”一欄應填寫具有法人地位的機構名稱，不應填寫分公司、營業部的名稱。最近工作截止日期應填寫提交申請表時的日期。
9、首次申請執業證書的人員請勿填寫“執業證書記錄”一欄。進行執業證書變更時，才需進入此欄目，系統將自動生成以往的注冊記錄。
十八、境外人員可否申請執業證書?
除證券投資咨詢業務的執業證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執業崗位的執業證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執業證書申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執業證書申請。
十九、香港專業人員如何申請內地證券從業資格?
根據《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排——與證券及期貨人員資格有關的安排》，通過內地證券法規考試的香港專業人員可以向中國證券業協會申請取得內地證券從業資格。香港專業人員指持有(包含曾于最近三年內持有)香港證監會發出相關牌照的香港特別行政區永久性居民。
香港居民申請內地證券從業資格的程序：
1、申請人填寫協會制定的《中國內地證券從業資格申請表》(表格可在協會網站www.sac.net.cn資格管理欄目下載);
2、提交一份經內地認可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復印件(其中屬于中國公民的還應提供一份港澳居民來往內地通行證(回鄉證)或香港特別行政區護照復印件)。
3、協會對申請人提交的申請材料進行審核，并在15個工作日內作出審核意見，經核準取得內地證券從業資格的人員名單將在協會網站公告。
二十、香港專業人員如何申請內地證券執業資格?
取得內地證券從業資格的香港專業人員如果被一家內地證券從業機構聘用，可按照與內地其他專業人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向中國證券業協會申請取得執業資格證書。
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