上市輔導主要程序

上市輔導主要程序

　　1、聘請輔導機構。企業選擇輔導機構要綜合考察其獨立性、資信狀況、專業資格、研發力量、市場推廣能力、具體承辦人員的業務水平等因素。根據《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》(證委發[1996]18 號) 的規定，持有企業7%以上的股份或者是企業前5 名股東之一的證券經營機構，不得成為該企業的保薦機構。如果企業想使輔導機構與保薦機構合二為一，就不宜選擇上述不具備獨立性的證券經營機構擔任輔導機構。

　　2、輔導機構提前入場。按規定，上市輔導應在企業改制重組為股份有限公司后正式開始。但是，改制重組方案是企業發行上市準備的核心內容，是上市輔導工作的重中之重。因此，如果可能，輔導機構在與企業達成輔導意向后，就應及早介入企業發行上市方案的總體設計和改制重組的具體操作。

　　3、雙方簽署輔導協議，登記備案。待改制重組完成、股份公司設立后，企業和輔導機構簽訂正式的輔導協議，在輔導協議簽署后5 個工作日內到企業所在地的證監會派出機構辦理輔導備案登記手續。

　　4、報送輔導工作備案報告。從輔導開始之日起，輔導機構每3 個月向證監會派出機構報送1 次輔導工作備案報告。

　　5、對企業存在的問題進行整改。隨著輔導的進行，輔導機構將針對企業存在的問題，提出整改建議， 督促企業完成整改。在上市輔導過程中遇到的疑難問題，企業可嘗試征詢業內專家或權威部門的意見，以少走彎路。

　　6、企業向社會公告準備發行股票的事宜。企業應在輔導期滿6 個月之后10 天內，就接受輔導、準備發行股票的事宜在當地至少2 種主要報紙連續公告2 次以上，接受社會監督。公告后，證監會派出機構如果收到關于企業的舉報，可能組織對舉報的調查，企業應積極配合調查，消除發行上市的風險隱患。

　　7、輔導書面考試。輔導機構將在輔導期內對接受輔導的人員進行至少1 次書面考試，全體應試人員最終考試成績應合格。

　　8、提交輔導評估申請。輔導協議期滿，輔導機構如果認為輔導達到計劃目標，將向證監會派出機構報送“輔導工作總結報告”，提交輔導評估申請;輔導機構和企業如果認為輔導沒有達到計劃目標，可向證監會派出機構申請適當延長輔導時間。

　　9、輔導工作結束。證監會派出機構接到輔導評估申請后，將在20 個工作日內，完成對輔導工作的評估，如認為合格，將向證監會出具“輔導監管報告”，發表對輔導效果的評估意見，輔導結束;如認為不合格，將酌情要求延長不超過6個月的輔導時間。

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