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      1. 基金從業資格證含金量提高

        時間:2024-08-07 23:49:09 基金銷售員 我要投稿
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        2017年基金從業資格證含金量提高

          負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金從業資格。所有從業人員應當自從事私募基金服務業務之日起6個月內具備基金從業資格,并參加后續執業培訓。 下面是yjbys小編為大家帶來的基金從業資格考試含金量分析的知識,歡迎閱讀。

          看點一:厘清管理人和服務機構的法律關系

          私募基金服務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于服務機構的自有財產。服務機構破產或者清算時,私募基金服務所涉及的基金財產和投資者財產不屬于其破產或清算財產。私募基金管理人委托服務機構提供私募基金服務的,私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

          看點二:明確規定服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包

          看點三:確立服務機構5000萬門檻

          申請開展私募基金份額登記服務、基金估值核算服務、信息技術系統服務的機構,開展私募基金份額登記服務和信息技術系統服務的機構實繳資本不低于人民幣5000萬元。

          看點四:服務機構的從業人員均應具有基金從業資格

          負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金從業資格。所有從業人員應當自從事私募基金服務業務之日起6個月內具備基金從業資格,并參加后續執業培訓。

          看點五:服務機構應在協會登記、成為會員并在6個月內開展基金服務業務

          協會為服務機構辦理登記不構成對服務機構服務能力、持續合規情況的認可,不作為對基金財產和投資者財產安全的保證。服務機構在協會完成登記之后連續6個月沒有開展基金服務業務的,協會將注銷其登記。

          看點六:基金服務與托管隔離

          私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務機構,除該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離,恰當的識別、管理、監控潛在的利益沖突,并披露給投資者。

          看點七:管理人先行賠付機制,更好的保護委托人的利益

          服務機構在開展業務的過程中,因違法違規、違反服務協議、技術故障、操作錯誤等原因給基金財產造成的損失,應當由私募基金管理人先行承擔賠償責任。私募基金管理人再按照服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追償。

          看點八:加強風控

          提供投資交易管理系統的服務機構應當保證單只基金開立獨立證券賬戶,單個證券賬戶不得下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;不得直接進行投資業務操作,不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責。

          從去年開始,國家取消了433項資格證考試,但基金從業資格考試科目不但沒有縮減,還增加了科目三。這同目前我國的經濟發展,行業規范程度是有密切關系的。

          第一、近幾年來我國實體經濟發展面臨嚴峻挑戰,動力不足,而與之相反,虛擬經濟發展迅猛,尤其是股權基金以及證券基金等各類基金發展十分迅速,持續升溫。這種擴張式的發展既是機會同時也存在較大的挑戰。

          第二、在基金行業超常規的擴張下,基金從業人員需求量也日益漸增。這樣就難免存在從業人員專業和職業素養良莠不齊的現象,要想行業能夠健康穩定可持續的發展,就必須要設立較為嚴格的準入門檻,好中選優,擇優汰劣。

          第三、金融精英人士必須要有相對更高的專業和職業水準;鹱鳛槲覀儑夷壳敖鹑跇I的重要組成部分,實際上起到的是配置資本的作用,而資本配置的方向、規模和結構對我國的經濟健康發展都有很重要的影響。

          本次新規對于基金從業資格證的要求,無疑是進一步提高了證書含金量。目前基金的從業人員多為金融的精英人士,不管側重做一級市場或者一級半市場,還是專注于二級市場,對于其自身的專業知識、專業技能和職業操守都應該有較高的要求,因此考試人群的全面覆蓋以及考試難度的加大,也是行業發展的必然趨勢。

          基金從業資格考試從證券業協會轉到基金業協會,目標也是更直接、更加嚴格的進行有效的從業人員管理。在這一背景和目標之下,新的管理機構勢必會更加嚴格的對待考試。

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