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參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別
按照字面的意思，參考文獻(xiàn)是文章或著作等寫作過程中參考過的文獻(xiàn)。下面是小編精心整理的參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別，歡迎大家分享。
一篇完整的論文主要有標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、正文、注釋、和參考文獻(xiàn)這六部分組成。注釋是指論文中的一些專業(yè)詞匯的解釋。一般通過兩種途徑可找到，一種是通過專業(yè)工具書(專業(yè)詞典)。另一種最簡便的方法就是在搜索引擎(百度、谷歌、雅虎等)里面輸入該專業(yè)詞匯即可查到。許多作者不了解參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別，相當(dāng)多的人將參考文獻(xiàn)作為注釋寫于當(dāng)頁之下，這是不規(guī)范的。
《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》中十分清楚地規(guī)定：“參考文獻(xiàn)是作者寫作論文著作時(shí)所參考的文獻(xiàn)書目”，一般集中列于文末;注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻(xiàn)序號用方括號標(biāo)出，而注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注(如①②……)”�？梢�，參考文獻(xiàn)與注釋有著顯著的區(qū)別，作者在撰寫論著時(shí)應(yīng)嚴(yán)格將其區(qū)分開來標(biāo)注.
參考文獻(xiàn)和注釋對于一篇科研論文具有重要的意義。雖然并非每篇論文一定要有參考文獻(xiàn)和注釋，但完整、規(guī)范的參考文獻(xiàn)和注釋，能使論文顯得更具有科學(xué)性、客觀性，為論文更添一份可信度，同時(shí)也有利于大型數(shù)據(jù)庫的建立以及對文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行交換、處理、檢索、評價(jià)和利用。為此，清華大學(xué)《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》雜志社制定了一套技術(shù)規(guī)范――《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》，對檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)主要項(xiàng)目(包括參考文獻(xiàn)和注釋)的名稱、代碼、標(biāo)識和編排格式等等，提出了一些建議。1999年，新聞出版署發(fā)文要求所有進(jìn)入光盤版的期刊參照執(zhí)行。該規(guī)范的制定和實(shí)施，有利于科研成果的信息化。但在參考文獻(xiàn)與注釋的具體注錄中，各種期刊存在著一些明顯不同的做法，從而使這一問題顯得比較隨意和混亂。為此，本文試圖對這一問題進(jìn)行分析，并對二者的區(qū)分與處理作一些探討.
一、“參考文獻(xiàn)”與“注釋”的內(nèi)涵
(一)關(guān)于“參考文獻(xiàn)”，
在學(xué)術(shù)論文的寫作過程中，我們必然要提及他人的研究成果，因?yàn)閺目蒲械囊?guī)律來看，任何研究都是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。這一提及他人科研成果的過程，就是參考或引用。
《辭�！�(1999年版)的解釋是：“參考：參合他事他說而考察之;參酌”;“文獻(xiàn)：原指典籍與賢者。后專指有歷史價(jià)值的圖書文物資料。亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料。今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖象、符號、聲頻、 視頻等手段以記錄人類知識的各種載體(如紙張、膠片、磁帶、光盤等)。”至于“參考文獻(xiàn)”則沒有專門的條目。
我們再看幾個(gè)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB7714-87)提出，文后參考文獻(xiàn)指“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。當(dāng)然，在這里，“引用”可以是直接引用原文，也可能是間接引用即借鑒、吸收其思想、觀點(diǎn);而“文后”二字，則表明參考文獻(xiàn)與正文有明顯區(qū)別，即是置于正文之后的一類東西。
《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》的說法是：“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時(shí)所參考的文獻(xiàn)書目�！边@里強(qiáng)調(diào)“參考”二字，即這些文獻(xiàn)資料對作者寫作該文起了參酌、參照的作用。
《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》(修訂版)關(guān)于參考文獻(xiàn)有這樣一段規(guī)定：“參考文獻(xiàn)的著錄應(yīng)執(zhí)行GB7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》及《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》規(guī)定，采用順序編碼制，在引文處按論文中引用文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后以阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編碼，序號置于方括號內(nèi)。一種文獻(xiàn)在同一文中被反復(fù)引用者，用同一序號標(biāo)示，需表明引文具體出處的，可在序號后加圓括號注明頁碼或章、節(jié)、篇名，采用小于正文的字號編排�！睆倪@段文字可以看出，該規(guī)范沒有明確論及什么是參考文獻(xiàn)，但基本是沿襲前兩個(gè)規(guī)范的做法，并且明確將引文列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。
《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》(修訂版)關(guān)于參考文獻(xiàn)有這么幾段話：“為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴(yán)肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān)信息的出處，應(yīng)在論文的結(jié)論(無致謝段時(shí))或致謝段之后列出參考文獻(xiàn)表”，“參考文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)�！痹谶@里，不僅指明了列出參考文獻(xiàn)的目的，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。
(二)關(guān)于“注釋”：
《辭�！�(1999年版)：“注釋：亦稱‘注解’，指對書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明�！弊⑨屪鳛闀驼撐牡母郊�，最早產(chǎn)生于漢代，曾有傳、注、故、訓(xùn)、箋、疏、章句、解詁等名稱，后通稱為“注”，相對于“白文”而言。當(dāng)時(shí)的所謂“白文本”，即指先秦著作不加注釋、音訓(xùn)、疏解的純正文本。
我們來看一下有關(guān)規(guī)范關(guān)于“注釋”的說法：
“注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明”。――《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》)
“注釋主要用于對文章篇名、作者及文內(nèi)某一內(nèi)容作必要的解釋或說明�！� ――《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》(修訂版)：
“解釋題名、作者及某些內(nèi)容，均可使用注釋”。――《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》(修訂版)
可以看出，三個(gè)規(guī)范有關(guān)注釋的規(guī)定基本一致，但在注釋的對象問題上略有不同，《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》僅限于正文內(nèi)容，而其他兩個(gè)規(guī)范擴(kuò)展到了對題名(或篇名)、作者的解釋。
(三)參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別：
以上是摘錄了各規(guī)范有關(guān)“參考文獻(xiàn)”和“注釋”的規(guī)定。關(guān)于二者的區(qū)別，《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》明確從內(nèi)容、形式、編排位置等方面試圖對二者做出區(qū)分：
“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時(shí)所參考的文獻(xiàn)書目，一般集中列表于文未;注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻(xiàn)序號用方括號標(biāo)注，而注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注(如①、②…)�！边@種規(guī)定，努力將二者區(qū)分開來，在實(shí)際寫作中也具有較強(qiáng)的可操作性，并在實(shí)際操作中常常出現(xiàn)這樣兩種情況：一是引文一律被當(dāng)作參考文獻(xiàn)處理，二是論文中的注釋極少或者說大多沒有。
二、實(shí)際工作中存在的問題
規(guī)定似乎已經(jīng)清晰明確，然而在實(shí)際操作中，更多的事實(shí)是，由于規(guī)定的并未精確到位以及以往的習(xí)慣，學(xué)術(shù)論文的作者以及期刊編輯在這個(gè)問題上存在太多的隨意與混亂。我們不妨看幾個(gè)例子：
《教育研究》(中國期刊方陣雙效期刊)2003年第1 期P30：
注釋：
①樊浩.教育倫理本性與倫理精神前提[J].教育研究，2001，(1).
�、谕跣″a.經(jīng)濟(jì)論理與企業(yè)發(fā)展[M].南京：南京師范大學(xué)出版社，1998.66-71.
注1的正文內(nèi)容為：
“最近，樊浩教授撰文專門探討了‘教育的倫理本性與倫理精神’問題”，提出了倫理精神是教育共同體的人文本性的核心，教育共同體是一個(gè)倫理實(shí)體的重要論斷。①(P25)
可以看出，這里的“注釋”，如果按照《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》的規(guī)定，分明就是“參考文獻(xiàn)”，但又采用了“注釋”的外在形式――用數(shù)字加圓圈標(biāo)注。
我們再看《南京師大學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)》(中國期刊方陣雙效期刊、中國綜合性人文社會科學(xué)類核心期刊)2004年第6期中的幾例：
及至中世紀(jì)，高舉自由主義旗幟，宣揚(yáng)“耶穌就是一個(gè)自由探索原則的提倡者，一個(gè)創(chuàng)建文明的偉大英雄，正式他使人類從迷信中解放出來” [1](p.83) 。(P5)
在這里，直接引文被處理為參考文獻(xiàn)：
參考文獻(xiàn)：
[1]弗里德利�！ぐ鼱柹�.倫理學(xué)體系[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，1998. (P8)
再看：
也正是在這個(gè)意義上，黑格爾才說，自由作為一種普遍精神，作為現(xiàn)存世界、自己意識以及人之根本意志的根本性規(guī)定，就像“重力是物的根本性規(guī)定一樣”，不僅為自然界所固有，也為人類所固有;而且自由只有作為意志、作為主體才具有現(xiàn)實(shí)性。(P5)
然而，這里對黑格爾觀點(diǎn)的間接引用，既沒有標(biāo)為參考文獻(xiàn)，也沒有標(biāo)為注釋。
我們再看：
所以在英國盡管也有排除司法審查的規(guī)定，但法院總是根據(jù)“越權(quán)無效”的原則使排除司法審查的法律條款要么完全不發(fā)生作用，要么只在一個(gè)小范圍內(nèi)發(fā)生。① (P49)
拓展：怎樣引用參考文獻(xiàn)
1該引而不引，學(xué)風(fēng)有問題
如果論文中引用了他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、材料、結(jié)構(gòu)等而不如實(shí)、規(guī)范地標(biāo)注處處，則有缺乏嚴(yán)肅認(rèn)真的科學(xué)態(tài)度或?qū)W術(shù)修養(yǎng)的嫌疑。文獻(xiàn)的引用不僅是對他人勞動(dòng)成果和著作權(quán)的尊重，也是對個(gè)人誠信的拷問。如果漏引的正好是審稿人的文獻(xiàn)，則會造成極壞的影響。
2引用不規(guī)范，水平則有限
如果一篇論文的參考文獻(xiàn)在文中文后標(biāo)注的不規(guī)范，或者有錯(cuò)漏，或者格式不一，也從一個(gè)側(cè)面反映出作者寫作水平和態(tài)度，缺乏嚴(yán)禁的科學(xué)態(tài)度。這就如同論文寫作主體部分表達(dá)不一致、錯(cuò)字別字等會使人懷疑在研究中是否也是如此粗心大意，那么論證過程、結(jié)果和結(jié)論都會讓人生疑。
3文獻(xiàn)多與少，充分為最好
文獻(xiàn)量的多少體現(xiàn)出作者占有資料的程度，特別是對相關(guān)方面的代表性文獻(xiàn)的遺漏會直接影響著立論的充分性和必要性。文獻(xiàn)引用量的多少，一定程度上代表資料的占有程度、選題的前沿?zé)狳c(diǎn)和選題的重要程度，一般來講中文論文的文后參考文獻(xiàn)都偏少，這也是事實(shí)。但是，也不能簡單以文獻(xiàn)引用量達(dá)到多少簡單劃分，不同學(xué)科、不同性質(zhì)的論文之間的文獻(xiàn)引用量也相差很大。
4文獻(xiàn)失效短，表明是熱點(diǎn)
參考文獻(xiàn)過于陳舊雖然不能說研究沒有創(chuàng)新，但說明并非當(dāng)前研究的熱點(diǎn)，沒有人研究和解決可以認(rèn)為是前沿但選題的重要性也就值得懷疑。一些經(jīng)典性文獻(xiàn)長期以來被人引用，文獻(xiàn)被引用的半衰期長短也是評價(jià)期刊和論文的理論性強(qiáng)弱的指標(biāo)，但是從現(xiàn)有研究的文獻(xiàn)引用情況來看，近五年的研究成果應(yīng)該占有較大的比例。如果近五年里有很少相關(guān)的文獻(xiàn)發(fā)表，那只能講論文的選題并不被人們廣泛關(guān)注。
5文獻(xiàn)有層次，增強(qiáng)說服力
文獻(xiàn)的作者團(tuán)隊(duì)和發(fā)表的期刊，一定程度上體現(xiàn)出研究選題的高度和層次，特別是行業(yè)內(nèi)的權(quán)威文獻(xiàn)往往具有一定的說服力。無論是期刊還是作者的權(quán)威性并不是自封的，而是其長期以來嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)作風(fēng)的積累和體現(xiàn)，能夠引用權(quán)威期刊或者權(quán)威作者的文獻(xiàn)自然會得到同行的認(rèn)可，這是建立在人們對權(quán)威的信賴基礎(chǔ)上的。
6文獻(xiàn)范圍廣，自信能力強(qiáng)
文獻(xiàn)引用貴在科學(xué)合理，如果局限在很窄的一個(gè)范圍也容易造成“攀龍附鳳”“狐假虎威”的嫌疑，實(shí)事求是地引用不同層次期刊和作者、不同語種的相關(guān)文獻(xiàn)，更能體現(xiàn)作者對自己研究成果的自信和對研究背景的掌握的全面性。與前一條相呼應(yīng)，正好是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。
7引文看位置，創(chuàng)新在內(nèi)容
文獻(xiàn)的引用一般多產(chǎn)生在論文的引言部分，這是因?yàn)檎撐牡牧㈩}需要建立在已有的研究基礎(chǔ)上，針對目前需要解決的問題提出自己的命題，但是也并不是一定完全如此。通過因?yàn)椴迦氩煌恢�，一定程度上可以觀察論文創(chuàng)新性成功的多少和分量。如果一篇方法性、模型類論文，在方法的建構(gòu)部分的引用占有較大的量，可以判斷是在已有方法基礎(chǔ)上的改進(jìn);如果在結(jié)構(gòu)分析部分的引用不是用于結(jié)果的比較或作為分析方法，那么心意就值得懷疑了。
高水平的科研論文一般是在前人研究的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，沒有一定量的參考文獻(xiàn)，很難看得出研究工作的背景和基礎(chǔ)，但也不能單從以文獻(xiàn)的引用數(shù)量來評價(jià)研究成果的水平，更不能像有些期刊那樣明確規(guī)定：引用文獻(xiàn)必須在8或10篇以上。參考文獻(xiàn)的引用應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、科學(xué)合理。
8這些文獻(xiàn)盡量引用
經(jīng)典文獻(xiàn)。在論文寫作中有好多文獻(xiàn)是大家在本領(lǐng)域內(nèi)都熟知的經(jīng)典文獻(xiàn)。在談某些問題的時(shí)候必然會提到這些文獻(xiàn)。引用這些文獻(xiàn)有兩個(gè)前提：首先你得知道，那就是要你多讀文獻(xiàn)，進(jìn)而了解最起碼的入門常識;其次就是這個(gè)文獻(xiàn)太經(jīng)典了，實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)與分析的方法以及得出的結(jié)論都得到學(xué)界的一直認(rèn)可。這樣的文獻(xiàn)就是讓你不得不引。
研究案例極少的文獻(xiàn)。研究的案例太少讓你無法去選擇，即便你對論文中的研究結(jié)論持懷疑態(tài)度，但是你也會在文中用某某人曾經(jīng)對什么進(jìn)行過研究這樣的表述進(jìn)行引用。這里的文獻(xiàn)引用最起碼都是具有重要科研價(jià)值的文獻(xiàn)，需要去進(jìn)行引用。
自引。各大期刊，出版社以及數(shù)據(jù)庫都會統(tǒng)計(jì)年度被引排名，而這作為評價(jià)一個(gè)學(xué)者的影響力的重要指標(biāo)也備受關(guān)注。有的人就會根據(jù)這種新情況弄出點(diǎn)新花樣。那就是自引。
其實(shí)自引并不是什么令人不齒的事情。如果自己的研究具有連續(xù)性和不斷推進(jìn)的過程，甚至一直走在學(xué)界的前沿，引用自己的研究成果來說明研究的進(jìn)展也都很正常的。
隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，各種各樣的電子出版物與傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物一起成為各種文獻(xiàn)的載體和來源。電子文獻(xiàn)的主要類型有：數(shù)據(jù)庫、電子圖書、電子報(bào)刊、電子軟件等等。電子文獻(xiàn)因其出版快、內(nèi)容廣而新愈來愈被人們重視和引用。作者在引用傳統(tǒng)的文獻(xiàn)類型(圖書、報(bào)刊等)的基礎(chǔ)上，也越來越多地引用電子文獻(xiàn)，這也反映出作者對各類文獻(xiàn)的運(yùn)用能力和先進(jìn)的文獻(xiàn)觀念。編輯審稿時(shí)應(yīng)重視電子文獻(xiàn)的核查，保證其著錄清楚、準(zhǔn)確、完整，以便讀者查閱。
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