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論文寫作中參考文獻與注釋的區(qū)別
現(xiàn)如今，大家都跟論文打過交道吧，通過論文寫作可以培養(yǎng)我們的科學研究能力。還是對論文一籌莫展嗎？以下是小編整理的論文寫作中參考文獻與注釋的區(qū)別，希望對大家有所幫助。
一篇完整的論文主要有標題、摘要、關鍵詞、正文、注釋、和參考文獻這六部分組成。注釋是指論文中的一些專業(yè)詞匯的解釋。一般通過兩種途徑可找到，一種是通過專業(yè)工具書(專業(yè)詞典)。另一種最簡便的方法就是在搜索引擎(百度、谷歌、雅虎等)里面輸入該專業(yè)詞匯即可查到。許多作者不了解參考文獻與注釋的區(qū)別，相當多的人將參考文獻作為注釋寫于當頁之下，這是不規(guī)范的。
《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》中十分清楚地規(guī)定：“參考文獻是作者寫作論文著作時所參考的文獻書目”，一般集中列于文末;注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻序號用方括號標出，而注釋用數(shù)字加圓圈標注(如①②……)”�？梢�，參考文獻與注釋有著顯著的區(qū)別，作者在撰寫論著時應嚴格將其區(qū)分開來標注.
參考文獻和注釋對于一篇科研論文具有重要的意義。雖然并非每篇論文一定要有參考文獻和注釋，但完整、規(guī)范的參考文獻和注釋，能使論文顯得更具有科學性、客觀性，為論文更添一份可信度，同時也有利于大型數(shù)據(jù)庫的建立以及對文獻數(shù)據(jù)進行交換、處理、檢索、評價和利用。為此，清華大學《中國學術期刊(光盤版)》雜志社制定了一套技術規(guī)范――《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》，對檢索與評價數(shù)據(jù)主要項目(包括參考文獻和注釋)的名稱、代碼、標識和編排格式等等，提出了一些建議。1999年，新聞出版署發(fā)文要求所有進入光盤版的期刊參照執(zhí)行。該規(guī)范的制定和實施，有利于科研成果的信息化。但在參考文獻與注釋的具體注錄中，各種期刊存在著一些明顯不同的做法，從而使這一問題顯得比較隨意和混亂。為此，本文試圖對這一問題進行分析，并對二者的區(qū)分與處理作一些探討.
一、“參考文獻”與“注釋”的內(nèi)涵
(一)關于“參考文獻”
在學術論文的寫作過程中，我們必然要提及他人的研究成果，因為從科研的規(guī)律來看，任何研究都是在前人研究的基礎上進行的。這一提及他人科研成果的過程，就是參考或引用。
《辭�！�(1999年版)的解釋是：“參考：參合他事他說而考察之;參酌”;“文獻：原指典籍與賢者。后專指有歷史價值的圖書文物資料。亦指與某一學科有關的重要圖書資料。今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖象、符號、聲頻、視頻等手段以記錄人類知識的各種載體(如紙張、膠片、磁帶、光盤等)。”至于“參考文獻”則沒有專門的條目。
我們再看幾個規(guī)則的相關規(guī)定。
《文后參考文獻著錄規(guī)則》(GB7714-87)提出，文后參考文獻指“為撰寫或編輯論著而引用的有關圖書資料”。當然，在這里，“引用”可以是直接引用原文，也可能是間接引用即借鑒、吸收其思想、觀點;而“文后”二字，則表明參考文獻與正文有明顯區(qū)別，即是置于正文之后的一類東西。
《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》的說法是：“參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目�！边@里強調(diào)“參考”二字，即這些文獻資料對作者寫作該文起了參酌、參照的作用。
《中國高等學校社會科學學報編排規(guī)范》(修訂版)關于參考文獻有這樣一段規(guī)定：“參考文獻的著錄應執(zhí)行GB7714-87《文后參考文獻著錄規(guī)則》及《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》規(guī)定，采用順序編碼制，在引文處按論文中引用文獻出現(xiàn)的先后以阿拉伯數(shù)字連續(xù)編碼，序號置于方括號內(nèi)。一種文獻在同一文中被反復引用者，用同一序號標示，需表明引文具體出處的，可在序號后加圓括號注明頁碼或章、節(jié)、篇名，采用小于正文的字號編排�！睆倪@段文字可以看出，該規(guī)范沒有明確論及什么是參考文獻，但基本是沿襲前兩個規(guī)范的做法，并且明確將引文列入?yún)⒖嘉墨I。
《中國高等學校自然科學學報編排規(guī)范》(修訂版)關于參考文獻有這么幾段話：“為了反映論文的科學依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴肅態(tài)度以及向讀者提供有關信息的出處，應在論文的結論(無致謝段時)或致謝段之后列出參考文獻表”，“參考文獻表中列出的一般應限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻。”在這里，不僅指明了列出參考文獻的目的，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。
(二)關于“注釋”：
《辭海》(1999年版)：“注釋：亦稱‘注解’，指對書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明。”注釋作為書籍和論文的附件，最早產(chǎn)生于漢代，曾有傳、注、故、訓、箋、疏、章句、解詁等名稱，后通稱為“注”，相對于“白文”而言。當時的所謂“白文本”，即指先秦著作不加注釋、音訓、疏解的純正文本。
我們來看一下有關規(guī)范關于“注釋”的說法：
“注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明”�！吨袊鴮W術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》)
“注釋主要用于對文章篇名、作者及文內(nèi)某一內(nèi)容作必要的解釋或說明�！薄吨袊叩葘W校社會科學學報編排規(guī)范》(修訂版)：
“解釋題名、作者及某些內(nèi)容，均可使用注釋”�！吨袊叩葘W校自然科學學報編排規(guī)范》(修訂版)
可以看出，三個規(guī)范有關注釋的規(guī)定基本一致，但在注釋的對象問題上略有不同，《中國學術期刊(光盤版)技術標準規(guī)范》僅限于正文內(nèi)容，而其他兩個規(guī)范擴展到了對題名(或篇名)、作者的解釋。
(三)參考文獻與注釋的區(qū)別：
以上是摘錄了各規(guī)范有關“參考文獻”和“注釋”的規(guī)定。關于二者的區(qū)別，《中國學術期刊(光盤版)技術標準規(guī)范》明確從內(nèi)容、形式、編排位置等方面試圖對二者做出區(qū)分：
“參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目，一般集中列表于文未;注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻序號用方括號標注，而注釋用數(shù)字加圓圈標注(如①、②…)�！边@種規(guī)定，努力將二者區(qū)分開來，在實際寫作中也具有較強的可操作性，并在實際操作中常常出現(xiàn)這樣兩種情況：一是引文一律被當作參考文獻處理，二是論文中的注釋極少或者說大多沒有。
二、實際工作中存在的問題
規(guī)定似乎已經(jīng)清晰明確，然而在實際操作中，更多的事實是，由于規(guī)定的并未精確到位以及以往的習慣，學術論文的作者以及期刊編輯在這個問題上存在太多的隨意與混亂。我們不妨看幾個例子：
《教育研究》(中國期刊方陣雙效期刊)2003年第1 期P30：
注釋：
�、俜�.教育倫理本性與倫理精神前提[J].教育研究，2001，(1).
�、谕跣″a.經(jīng)濟論理與企業(yè)發(fā)展[M].南京：南京師范大學出版社，1998.66-71.
……
注1的正文內(nèi)容為：
“最近，樊浩教授撰文專門探討了‘教育的倫理本性與倫理精神’問題”，提出了倫理精神是教育共同體的人文本性的核心，教育共同體是一個倫理實體的重要論斷。①(P25)
可以看出，這里的“注釋”，如果按照《中國學術期刊(光盤版)技術標準規(guī)范》的規(guī)定，分明就是“參考文獻”，但又采用了“注釋”的外在形式――用數(shù)字加圓圈標注。
我們再看《南京師大學報(社會科學版)》(中國期刊方陣雙效期刊、中國綜合性人文社會科學類核心期刊)2004年第6期中的幾例：
及至中世紀，基督的教徒也高舉自由主義旗幟，宣揚“耶穌就是一個自由探索原則的提倡者，一個創(chuàng)建文明的偉大英雄，正式他使人類從迷信中解放出來” [1](p.83) 。(P5)
在這里，直接引文被處理為參考文獻：
參考文獻：
[1]弗里德利�！ぐ鼱柹�.倫理學體系[M].北京：中國社會科學出版社，1998. (P8)
再看：
也正是在這個意義上，黑格爾才說，自由作為一種普遍精神，作為現(xiàn)存世界、自我意識以及人之根本意志的根本性規(guī)定，就像“重力是物的根本性規(guī)定一樣”，不僅為自然界所固有，也為人類所固有;而且自由只有作為意志、作為主體才具有現(xiàn)實性。(P5)
然而，這里對黑格爾觀點的間接引用，既沒有標為參考文獻，也沒有標為注釋。
我們再看：
所以在英國盡管也有排除司法審查的規(guī)定，但法院總是根據(jù)“越權無效”的原則使排除司法審查的法律條款要么完全不發(fā)生作用，要么只在一個小范圍內(nèi)發(fā)生。① (P49)
這里則被處理為注釋，排于當頁地腳：
�、賲⒁奫英].威廉·韋德：《行政法》，中國大百科全書出版社，1997年版，第43-52頁。(P49)
由上述例子可以看出，不同雜志對參考文獻與注釋的理解不同。即使同一本雜志，在引用的問題(包括直接引文、間接引文和觀點的引用等)上，有的處理為參考文獻，有的處理為注釋，有的則既不作為參考文獻，也不作為注釋。這一問題上的隨意與混亂由此可見一斑。
概而言之，關于“參考文獻”與“注釋”的區(qū)分，無論作者寫作還是編輯對文章進行編輯處理，大致經(jīng)常遇到以下一些問題，例如：引文究竟屬于參考文獻還是注釋?吸收、借鑒或間接引用他人的觀點，應當如何處理?參考文獻和注釋是否有必要都具體到頁碼?參考文獻與注釋在文中的為止如何安排?等等。
三、參考文獻與注釋的內(nèi)在區(qū)分及現(xiàn)實問題的處理
我們覺得，這些問題的處理，關鍵在于參考文獻與注釋的內(nèi)在區(qū)分。我們認為，參考文獻是業(yè)已產(chǎn)生的一些思想成果，即如《辭�！匪f，是“記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱”，它的功能在于供作者“參考、參酌”，對作者寫作該文發(fā)生了潛在的影響或啟發(fā)，是該文得以形成的一些思想來源或依據(jù);而注釋則是作者對文章(包括題名、作者、引文、觀點等)有關內(nèi)容所作的說明和解釋。前者是他人或自己已經(jīng)在客觀上產(chǎn)生或形成的觀點，因此，《中國高等學校自然科學學報編排規(guī)范》(修訂版)規(guī)定為“一般應限于發(fā)表在正式出版物上的文獻”，以證實其客觀存在;后者表達的則是作者本人在寫作該篇文章時的想法和意愿，即對有關內(nèi)容的一些進一步的解釋和說明。
因此，參考文獻與注釋的內(nèi)在區(qū)別應該在于誰包含了更多作者本人的思想、觀點、意愿。雖然這種作者本人思想、觀點、意愿的“多與少”不可能精確區(qū)分，但明顯地，注釋中應該包含更多作者本人的思想。也正因為此，所以《中國高等學校社會科學學報編排規(guī)范》(修訂版)規(guī)定：“注釋集中排在文末時，參考文獻排在注釋之后�！弊⑨屛恢弥栽谇�，更接近正文，暗含了其中包含更多作者意愿的意思。再看該規(guī)范對“致謝”的處理，可以得到進一步的佐證：“致謝是作者對認為需要感謝的組織或個人表示謝意的文字，排于注釋及參考文獻之前，字體應與正文有所區(qū)別。”其理由正在于：致謝雖然不屬于正文，但它是作者明確意愿的一種表示，所以相對注釋又應該置于注釋之前。這層意思，正如唐孔穎達疏《禮記·曲禮上》時所說：“注者，即解書之名，但釋義之人，多稱為傳。傳謂傳述為義，或親承圣旨，或師儒相傳，故云傳。今謂之注者，謙也，不敢傳授，直注己意而已。若然，則傳之與注，各出己情�！�
根據(jù)這一條重要的思路，很多問題都迎刃而解：
1、引文究竟屬于參考文獻還是注釋?
引文目的是為了論證或說明某一觀點，指明引文的出處原屬于“注”;最初的“注”即是如此，而且以前的論文與著作也大多如此處理。但是，這種做法并不妥當。因為，引文中所包含的作者本人的思想明顯是不多的。直接引文常常是擺出一個觀點，以證明或說明作者自己的某個觀點，雖然在引用的過程中暗含了作者的意愿，但終究是不明確的，而且作者之所以采用直接引用這一形式，正是試圖顯得這一觀點并非自己的觀點以示科學、客觀。間接引文同樣如此，盡管作者在引用時對原文作了某些處理，如綜述、改變說法等，但觀點仍然是他人的，至少是以前已經(jīng)產(chǎn)生了的。因此，將引文以參考文獻形式出現(xiàn)，更能顯示作者的客觀、公正，以及對他人成果的尊重，對歷史的尊重。正因為此，越來越多的規(guī)則明確將引文處理為參考文獻，這種做法也為越來越多的期刊所采用。而且，下一步也可以考慮將這一做法引入論著中，以利于科研成果的信息化、處理的規(guī)范化。
然而，有不同意見者認為，這種做法“實際上使參考文獻承擔了部分原本屬于注釋的功能，而淡化了參考文獻自身應有的作用�！盵1]我們認為，這一說法值得商榷：第一，現(xiàn)在的做法確實將以前屬于注釋的一部分功能――指明引文出處歸入了參考文獻，但是，這一功能并非原本就屬于注釋。“注”的最初含義是“述也，解也”(《集韻·遇韻》)，即“給書中字句作解釋”，傳、注、故、訓、箋、疏、章句、解詁等名稱都是此意。指明引文出處這樣的簡單工作是不足以稱為“注”的�！掇o�！�(1999年版)認為注釋包括“對書籍、文章中的引文出處所作的說明”并不恰切，或者說，與它自己對“注”與“釋”二字的解釋不相符。第二，這種做法不會“淡化參考文獻自身應有的作用”。參考文獻就是起一個“參酌、啟發(fā)”的作用，文中的引文無疑早已發(fā)揮了這一作用。至于“未必成為正文中引述的對象，可能僅僅對作者寫作該文有某些參考價值，或潛在的影響或啟發(fā)”的參考文獻，可能有，但決不會很多。從各方面考慮，引文還是列入?yún)⒖嘉墨I較為妥當。
2、吸收、借鑒或間接引用他人的觀點，應當如何處理?
這一問題，實際上也就是間接引用的問題。正如前文所述，應以參考文獻形式標明。一篇論文的寫作，必然是建立在無數(shù)前人科研成果基礎上的。為了表示對前人成果的尊重，凡是文中采用了他人的觀點(特別是比較新的觀點。當然不可能是所有觀點，因為有些觀點也許早已經(jīng)成為公認的觀點，根本沒有必要標明)，即使是融合在文中提出的，但也應該以參考文獻形式注明�，F(xiàn)在已經(jīng)有越來越多的期刊如此處理。
3、參考文獻和注釋是否都有必要具體到頁碼?
我們覺得，凡是引文類(不管直接引文還是間接引文)的參考文獻應該盡量做到具體到頁碼，這樣做有利于真正標明知識產(chǎn)權，有利于減少二手材料，有利于防止抄襲，也有利于讀者的進一步了解。然而，文中引用的某些觀點可能來自對某一論著的概括，某些論著或觀點也許僅僅對作者起了一定的啟發(fā)作用，這樣就沒有必要具體到頁碼。
注釋一般就不存在指明頁碼的問題，因為它本來就是作者寫作該文時的一些思想、觀點的表現(xiàn)，只不過采用了一種比較特殊的形式而已。我們看韋伯的《新教倫理與資本主義精神》，注釋在文中不是充當了一個重要的角色、表達了作者的很多重要思想嗎?這種注釋又何需指明什么頁碼呢?
4、參考文獻與注釋在文中的位置如何安排?
基本無異議的，參考文獻一般附于文末。注釋則不然，可以排在頁末，即“腳注”;也可以排在文中，即“夾注”;還可以排在文末，即“尾注”�！吨袊叩葘W校社會科學學報編排規(guī)范》(修訂版)即針對不同內(nèi)容的注釋，分別做出規(guī)定：“篇名、作者注置于當頁地腳;對文內(nèi)有關特定內(nèi)容的注釋可夾在文內(nèi)(加圓括號)，也可排在當頁地腳或文末�！薄吨袊叩葘W校自然科學學報編排規(guī)范》(修訂版)對此略有區(qū)別：“能在文章內(nèi)用括號注釋的，盡量不單獨列出”;不隨文列出的注釋，則在需要注釋的詞、詞組或語句的右上角標注符號，“注釋內(nèi)容應置于該頁地腳，并用正線與正文隔開。”《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》則規(guī)定：參考文獻“一般集中列表于文未”;注釋“一般排印在該頁地腳”。另外，當注釋與參考文獻同時置于文末時，注釋應放在參考文獻的前面。
至于具體如何操作，我們認為應具體問題具體分析，因為各種做法原本各有優(yōu)長。以各種形式的注釋為例，“就節(jié)省空間而言，文中注相對有利;就閱讀本身的視覺快感而言，尾注顯得“目無遮蔽”;但就學術論文的閱讀和使用本身的效率而言，還是腳注更加“腳踏實地”，而且讀者在閱讀正文的同時就可相互參照，個中人都知道，正文與注釋同頁，一旦稍有問題即無可遁形，其實會大有利于促進學術研究本身的嚴謹性與自律性，也有利于客觀公正的學術批評的進一步展開�！�
總之，科研論文中的參考文獻與注釋是其重要組成部分，特別“參考文獻是對期刊論文引文進行統(tǒng)計和分析的重要信息源之一”。因此，“以國際、國家有關標準為依據(jù)，并充分考慮了與國內(nèi)各學術期刊研究團體的有關規(guī)范化文件的一致性，按照簡明、易行、實用，有利于計算機處理和保證數(shù)據(jù)準確檢索與統(tǒng)計的原則”，對科研論文中參考文獻與注釋的注錄做出明確、清晰的規(guī)定并具體實施，確實還是很有實際意義的。
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